HSE管理体系审核概述

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1、HSE管理体系审核概述——引言（1）HSE管理体系审核是企业建立和保持HSE管理体系的重要组成部分，是评价企业HSE管理体系实施效果的手段，也是改善企业健康、安全与环境管理工作的有效工具。通过审核可以不断发现问题，纠正和改进HSE管理体系，提高企业健康、安全与环境表现水平。因此，HSE管理体系审核对企业说是一项非常重要的工作。HSE管理体系审核概述——审核（2）按SY/T6276-1997标准对HSE管理体系审核有如下定义：“客观地获取可验证证据并予以评价及独立、系统地形成文件的过程，以确定：健康、安全与环境管理体系及

2、其结果是否符合审核准则；该体系是否有效地实施；该体系是否适用于实现健康、安全与环境的方针和目标。”HSE体系审核强调客观性，审核证据必须真实可靠，具有可追溯性。任何审核结论都必须以客观事实为基础，而不能主观臆断。HSE审核是一个独立的过程，审核员应独立于受审核部门或企业之外，即审核应由与审核对象无直接关系的人员进行。HSE审核是一个系统化、文件化的验证过程。系统化是指审核活动必须是一项正式、有序而又全面的验证活动。“正式”主要是指外部审核是按合同进行，内部审核是由管理者授权。“有序”是指审核必须是有组织、有计划并按规定

3、程序进行。“全面”是指要对与审核对象有关的各方面都要进行审核，以便得出完整的结论。文件化是指审核过程均应形成文件，这是审核的基本要求，包括审核前应准备的审核计划、检查表，审核中的不符合报告和审核记录，审核后提交的审核报告等。HSE管理体系审核概述——审核目的（3）审核主要目的是检查HSE管理体系是否按规定要求运行，是否有效地实施，是否符合健康安全与环境管理体系的方针和目标。（1）通过审核确定受审核方HSE管理体系与审核准则的符合性。符合性包括两个方面，第一是确定受审核方是否建立了文件化的HSE管理体系，其HSE管理体系

4、文件是否符合审核准则要求。第二是确定受审核方HSE现状是否符合审核准则的要求。（2）判断受审核方HSE管理体系是否得到了实施与保持。判断HSE管理体系是否按照体系文件的要求有效运行并得到保持。（3）发现受审核方HSE管理体系中可予以改进的领域。通过审核，指出受审核方HSE管理体系可以改善和提高的方面，即使是这些方面可能已经符合审核准则的要求。（4）评估组织的管理评审是否能够确保HSE管理体系持续适用和有效。对管理评审的内容、程序、结果和评审后措施的实施进行评估，以确定管理评审能否保持HSE管理体系的适用和有效。这是因为

5、管理评审是企业的管理层对HSE管理体系的有效性、充分性和适应性进行的评价。管理评审的有效性对HSE管理体系的持续改进起着决定性的作用。HSE管理体系审核概述——审核的类型（4）HSE管理体系审核按审核方与受审核方的关系，可分为内部审核和外部审核两种类型：按实施审核的审核人员来分，有第一方审核、第二方审核和第三方审核，见表1。表1HSE管理体系审核分类审核分类按审核方与受审核方的关系按实施审核的审核人员HSE管理体系审核内部审核第一方审核外部审核第二方审核第三方审核1．第一方审核第一方审核又叫内部HSE管理体系审核，是由

6、一个企业的成员或其他人员以企业名义进行的审核。这种审核是企业建立的一种自我检查、自我完善的系统活动，可为有效地管理评审的和纠正、预防和改进措施提供信息。内部HSE管理体系审核的目的主要是：（1）保障管理体系正常运行和持续改进。企业在建立了文件化的HSE管理体系之后，进入体系的正常运作。在运行过程中，文件化的体系能否正确实施，实施的效果如何，是否能实现目标的要求，这就需要企业建立一个自我发现问题、自我完善和自我改进的机制。事实证明，一个缺少监督检查机制的管理体系，是不能保证持续有效运行，也不能持续改进提高。因此，有效的内

7、部审核是克服企业内部的惰性、促使管理体系良性运作的动力。（2）为第二方和第三方审核做准备。使企业能顺利通过第二方和第三方审核。在第二方或第三方审核前，企业进行内部审核，可及早发现不符合并进行整改，以便为通过第二方或第三方审核扫清障碍，也可减少不必要的经济损失。（3）建立一种管理手段。HSE管理是企业管理的一个方面，企业的管理者除了要建立文件化的体系外，还要了解体系各方面的运作情况，针对偏离目标的情况实施改进，并最终实现目标。管理者需要一个能够全面系统反映HSE管理总体状况，为其提供决策的信息系统。通过内部审核系统地检查

8、和评定各部门的HSE管理现状，发现问题，提出改进措施，并跟踪验证改进的效果，同时将检查和改进的结果报告管理者，为管理者提供决策的依据，也推动了管理的改进。2．第二方审核第二方审核是一个企业为了选择和评价合适的利益合作方，在合同签订前或依合同要求，由该企业的人员或由其他人员以该企业的名义对合作方进行的审核。这种审核旨在为企业提供信任