新三板尽职调查报告

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1、新三板尽职调查报告计划部门的立项批复；5.10.2建设用地规划许可证；5.10.3建设工程规划许可证；5.10.4建设工程开工证；5.10.5建设工程质量合格证；5.10.6工程承包合同或建筑合同。六、公司对外投资情况6.1公司对外投资项目及公司清单（如有）6.2如有对外投资，请提供被投资项目或公司的详细资料七、债权债务7.1公司《企业信用报告》7.2公司尚未清偿的全部银行贷款清单，包括银行名称、贷款金额、期限、担保方式等；及所列各项贷款的贷款合同及其从合同，如保证、抵押、质押合同；7.3公司应付帐款清单，包括单位名称、金额、期限、担保方

2、式等；7.4前款清单所列各项应付款的合同文件、担保（保证、抵押、质押）文件；7.5公司应收帐款清单，包括欠款单位名称、金额、期限、担保方式等；7.6前款清单所列各项应收帐款的合同文件、担保（保证、抵押、质押）文件；7.7公司为其他单位提供的担保（保证、抵押、质押）的清单；7.8公司销售产品或提供服务中，对客户的任何保用或保修承诺；7.9公司是否存在任何其他或有负债；7.10公司境外贷款（如有）的外债登记证明；7.11如公司有就上述债权债务发生争议的情形，请提供证明上述争议的有关文件。八、重大合同公司过去两年内所签署的所有重大合同以及目前尚

3、未履行完毕的重大生产经营合同清单（包括签约方、合同名称、标的金额等主要情况说明）及该清单所列各合同副本。此处“重大合同”意指全部涉外合同、对公司之生产经营具有重要影响的合同和/或不在公司正常经营范围内的合同（如合资合同、融资租赁合同等），包括但不限于：8.1占公司净资产5％以上的收购或处置合同；8.2公司的生产原料或材料的采购合同；8.3主要供应商和客户（分销商）清单以及与之签署的买卖合同。此处主要供应商和客户（分销商）意指占公司采购额或销售额５％或以上者；8.4有关提供设施、服务的合同；8.5公司的销售代理合同；8.6公司的委托经营或管

4、理合同；8.7公司的经销、专营权、特许权方面的主要的合同；8.8关联交易协议，关联方包括母公司、子公司、关联公司、合资企业、股东以及对公司经营有重大影响的个人。九、税务9.1公司的税务登记证（国税及地税）；9.2公司适用的所有税种及税率的说明；9.3公司享受税收优惠待遇的批准文件；9.4公司近期报税表；9.5主管税务机关出具的关于公司在最近两年内依法纳税的证明；9.6公司受到税务机关处罚的文件（如有）。十、公司职工状况10.1公司员工名册基本情况登记表10.2公司与职工订立的劳动合同样本；10.3有关公司职工在医疗、待业、养老保险、福利方

5、面安排的说明，包括在册职工总数，缴纳保险的时间、险种、范围等；10.4社会保障部门出具的公司依法缴纳全部强制性的社会保险金的证明；10.5人身保险投保情况（如有）10.6其他公司认为应提供的文件。十一、无形资产11.1商标11.1.1商标清单，包括其使用的商标的注册国家、所有权人、注册日期、有效期到期日、是否展期等；11.1.2注册商标的《商标注册证》等权属证明文件；11.1.3商标交易情况说明及相关合同；11.1.4商标上是否设立质押权的情况说明；11.1.5商标是否存在被采取查封、冻结、扣押等强制措施的情况说明及相关文件。11.2专利

6、11.2.1专利清单，包括专利的注册国家、所有权人、专利权授予日期、有效期到期日等；11.2.2对于已经申请但尚未授予专利权的，要求提供专利申请文件和专利局受理该申请的文件；对于已授予专利权的发明、实用新型或外观设计，要求提供专利权证书；11.2.3专利权交易的文件；11.2.4年费缴纳证明文件；11.2.5专利上是否设立质押权的情况说明；11.2.6专利上是否存在被采取查封、冻结、扣押等强制措施的情况说明及相关文件。11.3其他无形资产（如有）十二、环境保护12.1环保、排污许可；12.2对外签署的涉及环保的所有合同、意向书、承诺书和文

7、件，包括但不限于受让、转让、出租或出借排污设施的合同及意向书，与他人签订的环保谅解协议、备忘录；12.3历年来缴纳排污及其他一切与环境保护相关的费用的证明或凭证。十三、守法经营情况13.1近三年来是否存在重大诉讼或仲裁的情况说明；13.2近三年来是否存在行政处罚的情况说明；13.3是否存在由于上述诉讼、仲裁或行政处罚导致其财产被采取查封、冻结、扣押等强制措施的情况说明。13.4公司目前如有尚未了结的或已知将发生或提起的任何诉讼（包括仲裁）的以下资料：13.4.1立案通知书或仲裁受理通知书；13.4.2起诉书或仲裁申请书；13.4.3答辩状

8、或仲裁答辩书；13.4.4反诉状或仲裁反请求书；13.4.5法院判决或仲裁裁决书；13.4.6上诉状。13.5承兑汇票违规贴现情况（如有）十四、公司关联关系及同业竞争14.1关联方介绍与关联关