路径依赖视角下的产业集群演化过程研究

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1、博士学位论文路径依赖视角下的产业集群演化过程研究RESEARCHONINDUSTRIALCLUSTEREVOLUTIONBASEDONPATHDEPENDENCEAPPROACHKrivosheevDmitry哈尔滨工业大学2016年11月国内图书分类号：学校代码：国际图书分类号：密级：公开管理学博士学位论文路径依赖视角下的产业集群演化过程研究博士研究生：KrivosheevDmitry导师：姜明辉教授申请学位：管理学博士学科：技术经济与管理所在单位：管理学院答辩日期：2016年11月授予学位单位：哈尔滨工业大学ClassifiedIndex：U.D.C：334Diss

2、ertationfortheDoctoralDegreeinManagementRESEARCHONINDUSTRIALCLUSTEREVOLUTIONBASEDONPATHDEPENDENCEAPPROACHCandidate：KrivosheevDmitrySupervisor：Prof.JiangMinghuiAcademicDegreeAppliedfor：DoctorofManagementTechnologyEconomicsandSpeciality：ManagementAffiliation：SchoolofManagementDateofDefence

3、：November，2016Degree-Conferring-Institution：HarbinInstituteofTechnology摘要摘要近年来，复杂多变的国际产业环境、产业结构优化升级和产业集群转型、技术和管理的创新升级以及新技术、新兴产业和新的需求不断地涌现，给政府和企业带来了巨大的竞争压力和挑战，产业政策的调整也势在必行。因此，了解产业和产业集群的演化规律及其机理，对于政府、企业和学术界而言均十分必要。产业集群演化理论处于产业经济学、地理经济学、制度经济学等相关学科的交汇领域，作为共同的研究对象，已成为当代经济学领域极富生命力的研究热点。产业集群研究的

4、角度和方法很多，在理论研究上也已取得了一定成果，在一定程度上解释了产业集群的形成、生长、衰退规律及其对企业绩效、产业整合、产业创新、区域发展的互动作用机理。但产业集群演化的空间动态化规律尚有许多问题有待解决：产业集群演化过程研究大多是以一般均衡理论视角为切入点，演化路径被解释为不同节点的均衡状态的连续，完全忽略了路径依赖现象在产业发展路径成形、企业经营战略决策、政府产业政策制定等众多领域的关键作用。关于路径依赖的部分研究，还涉及到产业集群演化、新产业形成、政策绩效等问题。但直到目前，学术界尚未提出完整的路径依赖整合理论，产业集群演化研究领域存在着不同的相对独立的研究视角

5、：一种是在不考虑产业形成路径的前提下，单纯研究地理经济演化和产业空间布局；这种研究仍然无法解释资源禀赋、环境因素等条件相同的前提下，地区之间产业集群演化路径差距的原因。在同样的地方条件、制度特点下，偶然事件、历史惯性等软因素，也会影响其演化路径。因此可以说，经济主体的行为和产业集群演化路径具有不可预测性、非遍历性，甚至在不均衡不合理的状态下被长期锁定。另一种产业研究角度，比较注重于企业行为的研究，试图从企业管理、战略、资源、竞争力因素等方面解释产业和产业集群的演化路径，但这一类研究忽略了企业行为对产业集群演化过程的影响，因此对产业演化研究存在不足。为了补偿现有的产业集群

6、研究的空白，本文将路径依赖和路径创造理论引入产业集群研究领域，建立了路径依赖下的产业集群自适应演化模式，并在此模型研究过程中提出了防锁和解锁策略。本文提出的研究思路和方法价值：在于能够对产业集群演化过程和路径-I-哈尔滨工业大学工学博士学位论文形成提供新的定量和模拟分析方法，而且能够为企业和政府在路径依赖条件下提供防锁政策的数据和经济指标支持，为解锁政策和企业决策提供有效的定量分析方法。仿真分析能够反映出产业集群演化规律以及企业之间的合作形式和竞争对整体演化规律的影响。此外，本文采用的方法为其他相关研究提供了参考和依据。本文对路径依赖的形成进行了详细的描述，将从多种竞争

7、性选择共存的状态向单一选择状态的转换过程作为路径依赖形成过程，提出了产业集群演化的有效（相对有效）和无效（锁定）的演化路径，为以后进行实证分析提出了检验路径依赖现象的思路框架和方法。同时，还提出了企业管理决策者的创新性和惯性的分类这一观念，在此基础上建立了评估企业管理上路径依赖验证的主要思路和变量分析方法。产业集群演化路径形成过程中的地理位置因素和最初条件因素（如产权结构，制度特征等）对演化路径起着重要的影响作用。为此，本文建立了对路径依赖定性和定量分析的指标体系，对网络效应、收益递增、战略自由度和不确定性四个因素进行研究。同时，在对50