投资理财公司实习报告.doc

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1、投资理财公司实习报告　　投资理财公司实习报告内容摘要：此次实习不管在知识的巩固还是经验的积累上都使我有很大的进步。在证券市场这个大海洋里个人只有不断磨练直到成熟才能取得成功。虽然实习是短暂的，但使我十分受益! 1概述 实习单位简介 　　金元证券股份有限公司简称金元证券，金元证券股份有限公司成立于20xx年8月，是经中国证监会批准，由首都机场集团公司作为核心股东出资成立的综合类证券公司，是首都机场集团金融板块的核心企迂业之一。公司注册资本9炽亿元，开业以来年年盈利曰，净资本率达90%以上殷。公司总部位于深圳，在应全国各大中心城市设有2宝5家证券营业部

2、(辽宁、枫北京、天津、江苏、上海移、浙江、广东、海南、湖等南、湖北、四川、陕西、乳新疆)，旗下设有金元期窖货经纪有限公司和金元比僳联基金管理有限公司等子莹公司，已形成证券、期货穴、基金业务良性互动的证沙券控股集团运作模式。金腆元证券坚持"诚信、亲和柿、创新、志成"的企业精啥神和"稳健经营、规范管宪理、风险控制"的经营理域念，并将其贯穿于经营管闸理和客户服务的每个环节鹊。公司全体同仁以使命感家、事业心和专业追求致力越于为客户提供优质、高效掀的全方位服务。并努力为辟繁荣和发展中国证券市场妊，推动中国资本市场建设峪进程贡献力量。公司地址澄：深圳市深南大道

3、400两1号时代金融中心大厦1励7层。邮编：51804盂8。在未来的发展中，金特元证券的发展策略是通过孺实施资本公众化、资产轻享型化、经营集约化、服务煮差异化等战略来增强公司马的营销能力、定价能力、雅风控能力、研发创新能力意，同时提升公司的企业文锦化水平，从而进一步完善泽公司的治理机制。相信在荧金元证券积极健康的经营抵理念的引导下，在金元证赃券全体员工的不断努力下辗，金元将会更加强大。 实了习过程的基本回顾 实习过闸程介绍 　　这次实习主要预有：熟悉证券开户流程以删及临时情况的处理方法，窥对开户时应注意的一些基欧本的情况进行了解。熟悉下资本市场的发

4、展情况和证荚券交易的相关内容。熟悉弟K线理论的实际操作。熟昆悉切线理论的实际操作。刹熟悉基金的相关内容。整硝理实习过程中记录的资料沦。查阅相关资料进行实习姜的总结。 具体实习内容介惦绍 熟悉证券开户流程以及掘临时情况的处理方法 　　樊实习的第一天，公司的职榜员向我们介绍了开户的相预关情况,使我们对开户流进程有了相关的了解.证券檬账户包括股东账户、资金浩账户和基金账户三种类型梢。股东账户是客户向证券牧公司申请开立的，用于证邦券买卖的账户。股东账户豹包括上海股东账户和深圳洲股东账户，他们又各自包协括A股股东账户和B股股拍东账户。上海B股的股东胞账户用美

5、金进行交易而深谊圳的B股股东账户则用港彬币进行交易。上海A股的室股东账户不可以复开而深实圳的可以。在开立股东账忆户时客户需填写自然人证绷券账户申请表、代理开户帜合同中的开户申请表和第蜡三方存管协议。第三方存铃管协议有三联：客户联、宠券商联和银行联。银行联搀由客户带往相应的银行进坷行确认。第三方存管的目赋的是保障资金安全。资金蝎账户是客户向证券公司申井请获得的客户号，它是由蛀股东账户对应生成的。基喜金账户是客户向基金公司盐获得用于购买基金的账号舟。一个身份证只能在一个涎证券公司开一个资金账号配，一个资金账号可以向多爸个基金公司开立基金账号锹。开立A股

6、账户费用为4蒜6元人民币，B股账户则姓为100元人民币，对于巡三板股票的账户开户费只筷需三十元。 　　学习开户听时客户应携带的资料，以浴及客户日常可能遇到的问巢题的解决方法。对于未开秉过户的客户他们需携带身望份证和银行卡。银行卡必寓须是中行、建行、工商、相兴业、农行、交行，还有制华夏和招商等八家之一的份银行卡。客户如要进行同酒行换卡则可直接到对应银旱行的柜台进行换卡。但如惯果客户是要进行异行换卡钝，则客户要先对账户进行友清仓，即达到零股票零资榷金。客户要进行转账必须赞在营业时间进行否则资金察会被冻结，如果资金是从备证券账户转向银行账户，捡其上限为5

7、0万。 　　熟战悉资本市场的发展情况和猜证券交易的相关内容 　　兼金元证券股份有限公司乌霍市黄河路营业部的总经理找芦红星先生向我们介绍资皖本市场和证券交易的相关觉内容。首先他提到资本市化场在中国仍属于新兴的市卞场，有很大的发展空间。空它的主要功能是筹集资金袁、合理定价和资源的优化鸭配置。在国外资本市场与札商业银行混业经营，在中旋国二者是分业经营。其次奥他向我们介绍了证券公司耶的业务。其业务包括经济绪业务、资产管理业务、自芒营业务和投资银行业务。悠 　　接着芦经理向我们介南绍个人投资方面的问题。夹他说到，个人投资首先要引看宏观环境，因为宏观环跳境反映

8、的是系统风险，是瓷个人无法控制和避免的。以其次我们还得关注公司的缉监管和技术层面的信息。坛技术信息主要在于我们对衷知识把握