xx资本渠道业务管理办法

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1、xx资本渠道业务管理办法第一章总则第一条为开拓渠道业务市场，推动公司的渠道业务健康有序的发展，规范和明确渠道业务系列的组织架构、人员定位、工作职责、考核晋升等，金融事业部特制定渠道业务销售管理办法第二条本办法所称“渠道业务”是指通过第三方、销售机构或团体进行产品合作销售的业务。第三条本办法适用于所有与渠道业务直接相关的人员，包括从事渠道业务的销售管理人员，以及其他从事渠道业务市场开发、策划推动、业务管理等工作的人员。第四条与渠道开展业务合作，由总部统一签订合同，使用xx资本印制的标准合同文本。总部对渠道业务行使监督权利。第五条渠道业

2、务所涉及费用由总公司与渠道统一结算。第二章组织架构办法第六条渠道业务系列的组织架构设置如下：金融事业部渠道管理室分公司 渠道维护专员渠道渠道渠道第七条金融事业部设立渠道管理室。金融事业部渠道管理室对渠道业务进行管理。第八条金融事业部渠道管理室设负责人一名，根据业务发展的需要可增设1-2名助手。金融事业部渠道管理室的业务支援岗位包括、业务策划推动岗、业务管理岗（可兼岗）。第九条金融事业部渠道管理室负责贯彻执行总公司的渠道业务发展策略；负责管理所辖渠道业务合规经营，并制定业务销售计划；负责追踪总公司下达的业务考核指标和经营管理指标；负责

3、审核签订合作协议；负责对分公司渠道业务的数据统计；负责所辖分支机构渠道队伍的管理；负责监督市场渠道业务的宣传、推广、策划工作；负责渠道业务系列预算费用的管控和执行。第十条渠道维护的工作职责包括：1、负责完成分配的渠道业务计划，保证业务品质；2、协助省、分公司做好新渠道的开发；3、负责渠道培训和业务辅导；4、激励方案的宣导、追踪、统计；5、渠道业绩的业绩统计和数据分析；6、相关政策的传递与执行。第三章渠道业务提成比例和费用管理第十一条渠道业务提成比例金融事业部根据不同产品及时下发每个产品的《渠道提成比例表》。以《xx并购基金一号》为例

4、，见下表：所服务的投资人在单月内完成的折算后投资额（以X代表）提成比例（%）X＜200万2.5200≤X＜400万3400≤X＜600万3.5600≤X＜1000万41000万≤X根据大额投资方的要求具体情况具体设定。原则上4.5。第十二条渠道介绍人提成比例金融事业部根据不同产品及时下发每个产品的《渠道介绍人提成比例表》。以《xx并购基金一号》为例，见下表：所介绍的渠道在单月内产生的折算后投资额（以X代表）提成比例（%）X＜200万0.1200≤X＜400万0.15400≤X＜600万0.2600≤X＜1000万0.251000万≤

5、X根据大额投资方的要求具体情况具体设定。原则上为0.3。第十三条渠道维护费用管理渠道业绩实施维护费用打包制，打包维护费用比例，按所辖渠道业绩总额1.5%给省公司。分配比例如下：公司类别费用说明分公司1%该费用包含公司渠道维护和渠道维护人员绩效注：1、分公司负责对渠道进行维护、服务；如有失职，对相应省公司、分公司处罚。2、渠道介绍人是xx员工时，该分公司必须将提成中的一定比例发放给该员工。员工享受的比例适用【渠道介绍人提成参考比例】，所产生的业绩按照50%计入个人绩效考核。第十四条公司内部异地介绍时介绍人提成的比例推荐人享受所推荐渠道

6、当月标准业绩的0.3%作为绩效，渠道所在分公司（指定服务分公司）享受渠道当月标准业绩的0.4%维护费用，推荐人所属省公司享受渠道当月标准业绩的0.4%维护费用。推荐人所属分公司享受渠道当月标准业绩的0.4%维护费用所产生标准业绩各按50%折算归属于受指定提供服务的分公司和推荐人所属分公司，此项业绩仅作为《分公司分类管理办法》业绩平台考核指标，不作为分公司费用即其他考核指标。第四章人员管理办法和品质管理第十五条渠道维护岗员工的招聘和录用以及转正、晋升、降级、调动、离职、辞退的规定原则上按公司一般内勤招聘、录用的标准执行。以下规定只适用

7、于渠道。第十六条渠道维护岗的招聘条件是：1、认同渠道业务。2、年龄在25-40周岁。3、本科（含）以上学历。4、语言表达能力较好，沟通能力较强。5、具有一定的组织管理潜质和分析解决问题的能力。6、工作认真负责，勤恳踏实。7、具有按期达成计划任务的能力。第十七条渠道的品质管理包含：业务品质、服务品质。一、业务品质1、渠道在公司授权的范围内从事业务活动，在业务活动中必须遵守“诚实信用、专业服务、恪守信誉”的原则，维护公司形象，与客户建立良好的关系，充分尊重客户的权益，不得对外泄露客户的任何资料。2、渠道在进行培训及推介产品时，应正确宣传

8、公司产品，不得夸大或变相夸大利益，不得预测不确定的利益，不得提供虚假资料或误导性说明。3、渠道应认真、正确指导客户填写基金合同文本，要求填写项目齐全,字迹清晰，无涂改，内容真实，并由客户本人亲自签名，不得代签名。4、渠道不得伪造基金合