南北战争前美国宪法联邦主义原则的确立与表现

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1、南北战争前美国宪法联邦主义原则的确立与表现南北战争前美国宪法联手I3【主义原则的确立与表现■唐芳罗万群(石家庄经济学院法学院石家庄050031)▲基金项目:石家庄经济学院2010年校内研究项目《美国宪法联邦主义原则的流变》的研究成果,项目编号:XN201039◆中图分类号:D92文献标识码:A内容摘要:本文主要论述了美国宪法联邦主义原则确立的历史背景,历史过程以及在南北战争前的二元联邦主义阶段中联邦主义与州权主义两种思想的斗争过程.关键词:美国宪法二元联邦主义州权主义美国宪法联邦主义原则确立的历史背景独立战争之前,北美土地尚未形成统

2、一的民族传统,将英属13个殖民地联合在一起的真正动因在于共同的利害关系,即希望获得更多的土地,消灭反抗的印地安人部落,以及反对共同的敌人英国殖民者.第一次的联合始于与法国的七年战争中共同参战,使得英国成为北美的霸主.然而战后13个殖民地并没有获得预想的好处,反而要承受来自英国的征税与缉私政策,这不仅极大地阻碍了北方工商业商人和南方种植园主的利益发展,也让殖民地人民看穿了英国政府的真面目,于是有了第二次的联合反抗.反英战争虽然取胜了,但是这种利益的联合体显然不能够解决殖民地之间固有的各自为政的矛盾.原因是在独立战争之前,英国对隶属于它

3、的北美13个殖民地采用了三种不同的统治方式,使得这13个殖民地各自都有很悠久的自治历史.例如每个殖民地都有相当独立完备的殖民地机构;每个殖民地都有相当数量的享有与英国公民一样权利的有着深刻自治习惯的自由人;每个殖民地都有两个基本对立的机构——总督及参事会与殖民地民选议会.再加上受英国控制的程度不尽相同,13个殖民地在脱离英国后对建立新国家的态度上不尽相同,特别是一些殖民地的地方主义思想观念十分强烈,认为每个殖民地都是独立的和具有不可侵犯的主权,由此发展为后来的州权至上观念.1776年《独立宣言》发表,各It纷纷宣布了独立,成立了州政

4、府,并相继通过了州宪法.为了使各州正式结成同盟,保卫所取得的胜利果实,大陆会议经过长期争论,于1777年制定了《邦联条例》,尽管它宣告13个州相互缔结联邦和永久联合,但条例第2条又表明13个州实际上是各具主权,彼此独立的13个国家,成立的是一个基于《邦联条例》的联盟(邦联),而不是一个统一的国家,没有完整的中央政府.即使这样,《邦联条例》直到1781年用了长达四年时间才获得通过,从这不难看出各州根本没有要建立一个统一的国家的要求.而《邦联条例》这个宪法性文件使得后来在制定宪法时,立宪者仍需给予各州一定的权力,也是美国宪法确立联邦主义

5、原则的重要原因.美国宪法联邦主义原则确立的历史过程联邦政府的软弱使得战后政权面临着随时覆灭的危险,立宪迫在眉睫.1787年大陆会议召开,参与立宪的利益集团是多元的,立宪的过程必然是一个协商和妥协的过程.以汉密尔顿,亚当斯等为首的联邦党派支持建立一个强大的联邦政府,遭到了以杰斐逊为代表的州权派的强烈反对.联邦党人重视并主张扩大政府的功能,倾向于建立严格的法治国家,认为在一个利益日渐复杂多元化的社会,没有一个有权威的政府,社会的整体利益将得不到保护,其结果必然是损害小的集团和个人的利益.反联邦党人则是希望建立一种以小政府,小国家,自食其

6、力的小农经济为特征的共和政府,他们不相信联邦制是一个可行的方案,不相信两个政府可对同一人民同时拥有和行使主权.他们认为两个政府同时存在的结果必然是中央政府损坏州政府的自治权力,联邦宪法下的代议制政府不能有效地代表人民的意志.对于这个原则性的问题,谈判的底线最终采纳了联邦党派代表人物麦迪逊提出的观点:"既要使中央的权力处于适当的最高地位,也不排除地方的权力,只要这些权力有利于政府".这是一个折衷的观点,制宪者们达成了妥协,新宪法中规定了一种灵活的联邦体制,这标志着联邦主义原则的确立.与此相应,1787年美国宪法对联邦和各州权力的界定采

7、取了列举式,将许多维系国家命脉的权力收归中央,从很大程度上改变了各州各自为政的混乱局面.同时宪法还授权国会"为执行上述列举权力,制定所有必要与合适的法律".这样笼统的措辞为以后联邦权力的扩张埋下了伏笔,成为后来联邦党人对宪法进行扩大解释的法律依据.但是宪法并未确定联邦与州之间的权利界限,此外,国会又于1791年通过十条宪法修正案强调人民的权利,其中第十条的规定实际上在某种程度上默认了州具有某些超越联邦权威的权利,为保障各州的自治权,限制联邦政府权力的扩张提供了宪法的保护.可见,一方面立宪的目的是为了加强联邦政府的权力,经历了斗争与妥

8、协,联邦党人实现了这个目标;另一方面,美利坚合众国的正式建立也是在联邦宪法被各州批准之后,可见各州依然掌握有相当大的政治权利.这不仅是因为州权主义由来已久,有着深厚的历史根源,更是因为立宪者们将州权主义作为一种权力制衡的工具.南北战争