新沃基金机构客户直销业务办理指引

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1、新沃基金机构客户直销业务办理指引第一部分开户一、开户时间：正常工作日9:00至17:00适用对象：开户主体为具有独立法人资格的机构，开户名称一般与开户证件上注明的机构名称一致（如“**有限公司”“**合伙企业”等）。如果以公司某个产品开户，机构名称请填写完整的产品名称，另外还需提供产品合同的首尾页复印件加盖公章或产品备案证明。二、投资者类型判断1.符合下列条件之一的法人机构投资者是专业投资者：（1）经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等

2、；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人（默认专业投资者）。（2）上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金（默认专业投资者）。（3）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）（默认专业投资者）。（4）同时符合下列条件的法人或者其他组织：1）最近1年末净资产不低于2000万元

3、；2）最近1年末金融资产不低于1000万元；3）具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。2.专业投资者之外的投资者为普通投资者。符合第1条（4）项规定的专业投资者，可以书面告知公司选择成为普通投资者。3.符合下列条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，但公司有权自主决定是否同意其转化：最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织。三、请按照以下表格中的要求准备开户资料，先将扫描件发至联系邮箱或传真

4、，电话确认直销柜台收到材料，并将原件寄至我司直销柜台。注意：提供的银行开户证明需与认/申购时的实际划款账号一致。表1：开户资料清单及用印需求（*为非必须提供）材料备注公章+法人章1、《账户业务申请表》12、投资者基本信息表（机构）或投资者基本信息表公章+法人章（产品）公章3、金融许可证书复印件（金融机构需提交）公章4、营业执照复印件副本复印件公章5、组织机构代码证正本复印件（三证合一不需要）公章6、税务登记证正本复印件（三证合一不需要）公章7、法人代表身份证复印件公章8、被授权人有效身份证复印件预留印鉴9、《投资者类型评定

5、及风险能力测评问卷》公章10、《投资人权益须知》公章+法人章11、《印鉴卡》公章+法人章+被授权人签字12、《业务授权委托书》13、银行《开户许可证》或银行开户证明复印件公章（包括开户回执单、开户申请书等）公章14、《传真交易协议书》公章（如果不开通网上交易，则无需填15、《开放式基金机构网上交易服务协议》写）公章16、《投资者承诺函》公章17*、产品合同签署页或产品备案证明复印件（如用产品开户，则需提供）公章18*、金融产品投资、管理资格证书复印件公章19*、最近一年经审计的财务报表及金融资产证明复印件（默认专业投资者除

6、外）公章20*、投资经历证明文件复印件（默认专业投资者除外）公章21、诚信记录证明材料复印件公章+法人章22、机构税收居民身份申明文件签字23*、控制人税收居民身份声明文件（如果被识别为消极非金融机构）注意：21、公章和法人章可以由被公章和法人章正式授权的业务章和私章代替，但是需要提供有效的授权书复印件。2.公司接受机构客户共性资料的备案申请，机构需提供加盖公章的《备案资料说明函》；3.公司接受机构客户使用自制表单，机构需提交加盖公章的《关于使用自制业务申请表单的说明函》。4、如果投资人有资料原件留存的需求，可提供2份原件

7、并要求直销柜台用印后寄回，默认不用回寄。5、开户设置六位数字交易密码，投资者应妥善保管。因投资者保管不善导致密码遗失或被窃，投资者应及时与直销柜台联系并办理相关业务，否则，由此造成的风险和损失由投资者承担，公司不承担责任。6.交易密码设置规则如下：（1）初始密码默认为客户证件号码的后6位，字母用0代替；（2）开通网上委托后，投资者可自行在公司官网网上交易系统中进行修改或临柜修改。第二部分认（申）购方式一：网上认（申）购：T日17点前的认购申请将于T+1日确认（T日指交易日）T日15点前的申购申请将于T+1日确认（T日指交易

8、日）已开通网上交易的机构投资者可直接通过网站进行交易。下单汇款完成后请及时联系新沃基金直销柜台确认。方式二：直销柜台：认购时间：交易日9:30至17:00；申购时间：交易日9:30至15:00。机构投资者可通过线下方式进行认（申）购业务，填写《交易业务申请表》，业务申请选择【认购】或【申购】，填写认（申