枣庄市金融机构反洗钱知识竞赛题库

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1、枣庄市金融机构反洗钱知识竞赛题库一、单项选择题1、为了预防洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪,第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议在什么时间通过了《中华人民共和国反洗钱法》？DA　2007年10月31日　B　2007年1月1日　C　２００６年１月１日　D　2006年10月31日。2、什么部门是国务院反洗钱行政主管部门，负责全国的反洗钱监督管理工作。AA中国人民银行B公安部C中国反洗钱信息监测中心3、《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的

2、，对金融机构处多少罚款？BA10万元以上50万元以下B20万元以上50万元以下C30万元以上50万元以下D20万元以上40万元以下4、金融机构应当按照“了解你的客户”原则建立什么制度？AA客户身份识别制度B大额和可疑交易报告制度C交易信息保存制度5、金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，对不对？AA对B错6、客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存几年？CA3年B2年C5年D7年7、调查可疑交易活动时，调查人员不得少于多少人？CA3人B5人C2人8、调查中

3、对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料，怎么办？AA封存B销毁9、临时冻结不得超过多长时间？DA36小时B24小时C50小时D48小时。10、中华人民共和国根据缔结或者参加的国际条约，按照什么原则开展反洗钱国际合作？AA平等互惠原则B公平公开11、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的，金融监督管理机构应依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予什么处分？CA行政处分B刑事处分C纪律处分12、由于金融机构违规行为而致使洗钱后果发生的，对金融机构处以

4、多少罚款？DA10万元以上200万元以下B20万元以上300万元以下C50万元以上200万元以下D50万元以上500万元以下13、金融机构应当根据什么制度制定大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程？BA《中华人民共和国反洗钱法》B《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》14、金融机构应当将可疑交易报其总部，由金融机构总部或者由总部指定的一个机构，在可疑交易发生后的第几个工作日内以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心？DA7个工作日内B8个工作日内C5个工作日内D10个工作日内15、交易同时符合两

5、项以上大额交易标准的，金融机构应当怎样提交大额交易报告？AA应当分别提交大额交易报告B只提交一项大额交易报告16、《中华人民共和国反洗钱法》是什么时间正式实施的？CA2007年3月1日B2007年10月1日C2007年1月1日。17、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》是什么时间正式实施的？CA2006年3月1日B2007年1月1日C2007年3月1日。18、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》是由哪个机构制定的？BA海关B中国人民银行C公安部19、客户要求变更其信息资料

6、但提供的相关文件资料有伪造、变造嫌疑的应作为可疑交易进行报告。这一说法对不对？BA错B对。20、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中的“短期”是指什么？AA指10个工作日以内，含10个工作日B指10个工作日以内21、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中“长期”系指什么？DA指2年以上B指3年以上C指10年以上D指1年以上。22、从事反洗钱工作的人员泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或个人隐私的应依法给予何种处分？BA纪律处分B给予行政处分。23、金融机构应当按照规定向中国反洗钱检测分

7、析中心报告何种币种的大额交易和可疑交易？CA人民币B外币C人民币和外币24、我们通常说的反洗钱"一法四令"中的"法"是指什么法？BA新《刑法》B《中华人民共和国反洗钱法》25、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》是什么时间正式实施的。AA2007年8月1日B2007年10月1日C2006年8月1日D2006年10月1日26、目前，中国反洗钱工作部际联席会议的牵头单位是哪个单位？BA海关B中国人民银行C公安部27、提供资金账户，协助将资金汇往境外的行为是不是可以构成洗钱罪？AA可

8、以B不可以28、金融机构在与客户建立业务关系时，首先应该做什么工作？BA首先应该进行业务登记B首先应该进行客户身份识别工作29、任何单位和个人发现洗钱活动，有权向什么机构进行举报？CA反洗钱行政主管部门B公安机关C反洗钱行政主管部门或者公安机关进行举报。30、反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动，应当怎么办？AA应当向反洗钱监测中心报告B应当向侦查机关报告。31、金融机构的境外分支机构在反洗钱方面应当遵