《政治经济学》 教案 2

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1、第五章 资本主义经济制度的发展演变     生产力的发展决定了资本主义生产关系在资本主义生产方式范围内呈现阶段性发展的特征，即在资本主义基本矛盾推动下，通过生产集中到垄断，使自由资本主义发展到垄断资本主义，再发展到国家垄断资本主义。本章主要论述垄断的历史必然性，私人垄断资本和国家垄断资本的形成与发展以及资本主义经济制度的历史地位；揭示资本主义生产关系发展的一般规律和资本主义生产方式的历史进步性与局限性，从而阐明公有制代替私有制，社会主义制度代替资本主义制度的必然趋势。 第一节 私人垄断资本的形成和发展    一

2、、私人垄断资本的形成   自由资本主义是以经济自由为基本特征，其经济体制包括自由竞争、自由放任和自由贸易三大基本内涵，其经济活动的外在表现是既摆脱封建关系的束缚，又不受政府的干预。企业的运行完全以利润最大化为目标，这似乎能够保证实现资源最有效地配置，因而资本主义自由竞争体制曾被视为古典经济学的理想模式。其实，完全的自由竞争体制不仅事实上从未存在过，而且它也不可能是资本主义的理想模式，更不是资本主义的终结模式。因为自由竞争的资本主义体制天然地存在着不可克服的小资本经营和市场运行的自发性，因而不可能适应资本主义社会

3、化大生产发展的客观要求。正是自由竞争资本主义体制固有的矛盾，促使它向相反的方向即垄断体制转化，从而找到解决矛盾的途径，所以说垄断既是自由竞争的对立物，又是自由竞争的必然产物。   垄断代替竞争并在资本主义经济生活中占据统治地位，其最初表现形式是私人垄断资本的形成和发展，其关键环节是生产和资本的集中。自由竞争规律决定了资本主义生产和资本集中的趋势和机制，马克思曾经指出：“竞争斗争是通过使商品便宜来进行的。在其它条件不变时，商品的便宜取决于劳动生产率，而劳动生产率又取决于生产规模。因此，较大的资本战胜较小的资本。…

4、…竞争的结果总是许多较小的资本家垮台。他们的资本一部分转入胜利者手中，一部分归于消灭。除此而外，一种崭新的力量——104信用事业，随同资本主义的生产而形成起来。起初，它作为积累的小小的助手不声不响地挤了进来，通过一根无形的线把那些分散在社会表面上的大大小小的货币资金吸引到单个的或联合的资本家手中；但是，很快它就成了竞争斗争中的一个新的可怕的武器；最后，它变成一个实现资本集中的庞大的社会机构。”而实现生产和资本集中的途径是“通过强制的道路进行吞并”和“通过建立股份公司这一比较平滑的办法把许多已经形成和正在形成的资

5、本溶和起来”。①   也就是说，自由竟争必然引起生产和资本的集中。因为在资本主义的自由竞争中，少数大企业拥有雄厚的资本，易于取得银行贷款，因而能够广泛地采用新技术和新设备，在更大的范围内组织生产专业化和协作，利用廉价的原材料，节约不变资本，降低成本，在竞争中处于有利的地位。所以，竞争的结果，总是大企业战胜中小企业，大资本吞并中小资本，从而使生产和资本日益集中到少数大企业手中，这是其一。其二，随着资本主义自由竞争的发展，资本主义的信用制度和股份公司得到广泛发展，通过发行股票把许多分散的资本集中起来，形成一个巨额的

6、资本，能够在较短时期内建立起一个大型的企业，这种个别资本向股份资本的发展，实现了资本占有形式和资本组织形式的社会化，从而极大地促进和加速了生产和资本的集中进程。其三，19世纪70年代到20世纪初资本主义经济危机频频爆发，造成大批中小企业的破产并被大企业所吞并。而大企业为了保持竞争优势，纷纷联合和合并，从而使生产和资本的集中达到了更高程度。到20世纪初，各主要资本主义国家生产和资本的集中都达到了很高的程度。例如1909年在美国，产值在100万美元以上的大企业，占企业总数的1.1%，而它们占有的工人数和产值，则分别

7、为30.5%和43.85%。亦即，仅占企业总数大约1%的企业，已控制了美国工业生产的将近一半。1907年德国拥有工人1000人以上的企业就有586个。它们的工人几乎占总数的10%，它们的汽车和电力几乎占总数的32%。因此列宁指出：“几万个最大的企业拥有一切，数百万个小企业无足轻重。”②      当生产和资本集中发展到一定程度就必然产生垄断。一方面几十个大型企业彼此之间容易达成联合协议，并且它们的实力雄厚，也有力量操纵和控制该部门的生产和流通，这就为垄断的形成提供了可能性；另一方面，正是企业的规模巨大，既造成竞

8、争的困难和新企业进入的限制，同时也造成了大企业之间在竞争中的两败俱伤的现实性，为了避免双方因势均力敌带来的竞争损失，它们就有必要暂时达成联合协议，形成垄断。所谓垄断，是指少数资本主义大企业，为获取高额垄断利润而联合起来，控制和独占一个或几个部门的产品生产和销售市场。它是垄断资本主义阶段的主要标志和基本经济现象。垄断的形成过程是自由竟争引起生产和资本的集中，而生产和资本的集中发展到一定程