全面风险管理手册p

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1、【经典资料，ＷＯＲＤ文档，可编辑修改】　　　　　　【经典考试资料，答案附后，看后必过，ＷＯＲＤ文档，可修改】　　　　　　　　　　71山西汾西瑞泰井矿正珠煤业有限公司全面风险管理手册71全面风险管理办公室目录第一章前言11.1开展全面风险管理工作的背景11.2全面风险管理工作部署11.3全面风险管理工作开展及手册形成21.3.1公司全面风险管理的实践21.3.2全面风险管理体系建设工作3711.4手册编制目的31.5手册编制依据41.6手册试用范围4第二章全面风险管理的理念52.1全面风险管理的指导思想52

2、.2全面风险管理的总体目标52.3全面风险管理的基本原则和理念5第三章全面风险管理体系概述63.1全面风险管理体系构成63.2全面风险管理体系内容63.2.1风险管理组织体系63.2.2风险管理流程体系73.2.3风险管理报告体系73.2.4风险管理考核体系7第四章全面风险管理的组织体系84.1董事会84.2全面风险管理委员会84.3全面风险管理办公室94.4其他职能部室104.5正珠煤业风险管理组织体系11第五章全面风险管理工作流程145.1流程概述145.1.1适用范围145.1.2流程框架145.2

3、流程制定155.2.1风险管理初始信息收集流程155.2.2风险辨识评估流程155.2.3风险管理策略制订流程15715.2.4风险应对流程165.2.5风险管理监督与改进流程16第六章全面风险管理报告体系226.1全面风险管理报告体系框架226.2各类报告的内容及相关要求226.2.1风险信息列表226.2.2风险初始信息库226.2.3风险事件库236.2.4年度风险评估报告236.2.5年度重大风险管理策略和应对方案报告236.2.6季度重大风险监控自评估报告246.2.7季度风险管理工作自我评估报

4、告246.2.8年度重大风险监控自我评估报告256.2.9年度全面风险监督评价报告256.2.10年度工作报告26第七章全面风险管理考核体系277.1考核机构277.2考核的范围与对象277.3考核内容277.4考核指标和考核标准287.5考核方法287.6附则29附录32附件一：名词解释32附件二：初始风险信息收集列表35附件三：风险分类框架36附件四：季度工作计划模板42附件五：季度工作总结模板4371附件六：正珠煤业风险辨识调查问卷模板44附件七：风险评估模板46附件八：全面风险管理评估报告模板51

5、71第一章前言为贯彻落实冀中能源井陉矿业集团有限公司《关于开展全面风险管理工作的实施意见》，促进企业全面风险管理机制的形成及有效运转，特制订《正珠煤业全面风险管理手册》，作为公司开展全面风险管理工作的指导性文件。1.1开展全面风险管理工作的背景企业全面风险管理是一项十分重要的工作，关系到国有资产保值增值和企业持续、健康、稳定发展。通过全面风险管理工作的有效开展可提高企业管理水平、增强企业竞争力，促进企业稳步发展。2010年，冀中能源井陉矿业集团公司对冀中能源对全面风险管理工作进行了总结，并对集团公司工作进

6、行了详细的部署和安排。1.2全面风险管理工作部署为全面、顺利开展全面风险管理工作，保证工作开展有序推进，公司制定下发了《正珠煤业全面风险管理实施方案》。该方案明确了全面风险管理的指导思想、工作原则、工作思路和工作任务，并且建立了全面风险管理的组织体系。正珠煤业全面风险管理工作开展的总体思路是：按照冀中能源井陉矿业集团的总体部署和安排，兼顾矿井实际有步骤、分阶段的开展本公司全面风险管理工作。712011年下半年开始全面风险管理工作，并争取：完成风险事件的收集、风险事件库的建立；进行风险辨识和评估，确定重大风

7、险；制定风险管理策略、重大风险应对方案，建立风险管理组织体系、流程体系和报告体系。全面风险管理工作总体分为四个阶段。第一阶段为：全面风险管理体系建设及运行阶段(2011年7月至2011年12月份)；第二阶段为：内部控制体系建设及运行阶段（2012年1月至2012年6月份）；第三阶段为：岗位风险控制阶段（2012年7月至2012年10月份）；第四阶段为：回顾总结阶段（2012年11月至2012年12月份）。1.3全面风险管理工作开展及手册形成按照集团公司及正珠煤业《实施方案》的要求，公司扎实推进全面风险管理

8、工作，2011年11月份圆满完成了全面风险管理工作的第一阶段的全部工作内容。由于全面风险管理工作对公司而言比较陌生，公司采取边学习、边实践、边总结、边进行体系建设的方法。1.3.1公司全面风险管理的实践由全面风险管理办公室牵头，各部室队组配合，扎实开展了公司风险辨识和评估工作，在风险辨识和评估过程中采取了调查问卷的方式，收集风险事件223条，参与人员达80人。在此基础上进行了风险管理策略和风险应对方案的制定工作。71主要工作成