新三板董秘考试题库

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1、第一章全国股转系统市场定位一、单选题1.全国股转系统是经（）批准设立的全国性的证券交易场所。A.中国证监会B.国务院C.国家发展改革委D.中国人民银行2.在全国股转系统挂牌的公司依法纳入非上市公众公司监管，股东人数（）。A.可以超过200人，但需要经过中国证监会核准B.不可以超过200人C.可以超过200人，超过也不需要中国证监会核准D.不可以超过50人3.以下说法不正确的是（）。A.全国股转系统是全国性证券交易场所B.全国股转系统主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务C.境内外符合条件的股份有限公司可以在全国股转系统挂牌D.全国股转系统经国务院批准设立

2、的4.以下关于全国股转系统职能，错误的是（）。A.建立、维护和完善股票转让相关技术系统和设施B.接受并审查股票挂牌及其他相关业务申请，安排符合条件的公司股票挂牌C.对全国股转系统参与人进行监管D.办理股份登记，并出具股份登记证明文件5.以下说法正确的是（）。A.挂牌公司股东人数不得超过200人B.股东人数未超过200人的股份公司申请在全国股转系统挂牌，由中国证监会核准C.在全国股转系统挂牌的公司，达到股票上市条件的，可以直接向证券交易所申请上市交易D.境内符合条件的股份公司均可自行申请在全国股转系统挂牌，公开转让股份6.下列选项中，不属于全国股转系统主要市场功能

3、的是（）。A.公开发行股份B.股权融资C.债权融资D.公开转让股份7.以下公司股票代码属于在全国股转系统挂牌的是（）。A.002001B.300188C.830931D.6000008.以下说法正确的是（）。A.全国股转系统是经中国证监会批准设立的，而沪深交易所是经国务院批准设立的B.全国股转系统不属于我国多层次资本市场的组成部分，而沪深交易所属于我国多层次资本市场的组成部分C.全国股转系统和沪深交易所都是全国性证券交易场所D.全国范围内符合条件的企业均可以在沪深交易所上市，但目前只有国家级高新园区的企业可以在全国股转系统挂牌9.以下说法错误的是（）。A.全国股

4、转系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所，主要为创新型、创业型、成长型、中小微企业发展服务B.全国股转系统市场建设涉及外资政策的，原则上比照交易所市场及上市公司相关规定办理。C.全国股转系统市场建设涉及投资者税收政策的，比照上市公司投资者税收政策处理。D.全国股转系统市场建设涉及国有股权监管事项的，比照上市公司国有股监管政策处理。10.以下哪一个不属于挂牌公司监管制度体系中的部门规章A.《非上市公众公司监督管理办法》B.《非上市公众公司收购管理办法》C.《证券法》D.《非上市公众公司重大资产重组管理办法》11.以下不属于挂牌公司监管制度体系的是（

5、）。A.《公司法》B.《证券法》C.《上市公司重大资产重组管理办法》D.《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》12.以下说法正确的是（）。A.《非上市公众公司监督管理办法》属于法律法规B.《非上市公众公司监督管理办法》属于部门规章C.《非上市公众公司监督管理办法》属于行政规范性文件D.《非上市公众公司监督管理办法》属于全国股转系统业务规则13.（）负责依法对挂牌公司实行统一的行政监管。A.中国证监会B.全国股转系统C.中国证券业协会D.中国证监会派出机构14.以下关于行政监管与自律监管的说法错误的是（）。A.全国股转系统对挂牌公司实行自律监管B.能够通过自

6、律、市场、公司自治解决的事，行政力量原则上不介入C.行政监管和自律监管可以相互替代D.证监会应当严格执法，对挂牌公司虚假披露、内幕交易、操纵市场等违法违规行为采取监管措施，实施行政处罚15.（）按照法律法规及《国务院决定》、《暂行办法》履行对挂牌公司的自律监管职责。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.全国股转系统D.中国证券业协会16.中国证监会应当比照（）关于市场主体法律责任的相关规定，严格执法，对虚假披露、内幕交易、操纵市场等违法违规行为采取监管措施，实施行政处罚。A.《公司法》B.《证券法》C.《行政处罚法》D.《非上市公众公司监督管理办法》17.以下

7、说法中错误的是（）。A.证监会对挂牌公司依法实行统一监督管理，指导协调、监督检查各派出机构和全国股转系统的工作B.证监会派出机构对辖区挂牌公司进行日常非现场监管C.全国股转系统负责组织和监督挂牌公司的股票转让及相关活动，履行自律监管职责D.证监会派出机构如发现中介机构涉嫌违法违规行为，必须转全国股转系统处理18.（）应当发挥自律管理作用，对在全国股转系统公开转让股票的公众公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督。A.中国证监会B.全国股转系统C.地方证监局D.中国证券业协会19.根据相关法律法规的规定，以下属于全国股转系统监管职责的是（）。A.处理对辖区挂牌公司

8、的投诉举报，属于违法违规