分支机构人员职务职级管理暂行规定

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1、中国银河证券股份有限公司分支机构人员职务职级管理暂行规定根据《中国银河证券股份有限公司职务职级管理办法》和经纪业务管理相关规定，结合现阶段分支机构职责定位，制定本暂行规定。公司可根据业务发展需要进行修订。本规定适用于分支机构（证券营业部、代表处及分公司，下同）在编员工。分支机构正、副总经理（主任）的职级由公司负责确定；分支机构其他员工的职务职级由所在单位负责确定报公司备案，由公司实施统一管理。每个考核年度结束，分支机构的在编员工根据本办法进行定级；分支机构正、副总经理（主任）的职级调整由公司本部负责确定；分支机构其他

2、员工的职务职级调整由所在单位申请经公司批准后实施。证券营业部的客户经理按照公司已印发的客户经理管理办法相关规定执行。一、遵循原则（一）市场化原则。充分体现市场化指导思想和要求，与业绩考核直接挂钩。（二）专业化原则。根据岗位特点设定相应职级序列，为员工职业发展提供多种晋升通道。二、证券营业部人员的职务职级（一）正、副总经理411.序列：正、副总经理入管理序列。副总经理如兼任市场营销部或理财服务部的部门经理，绩效奖励可按照营销序列执行，上不封顶。2.职级区间：总经理职级区间为MD-SVP；副总经理职级区间为D-VP。3.

3、职级确定原则：绩效优先、考核调整。（1）一般证券营业部（设立2年（含）以上的证券营业部）和D类（含）以上的服务部升级证券营业部：先根据证券营业部的实际业绩情况，分别按照优先标准、最低标准、综合标准的优先顺序确定正、副总经理的职级职等，再根据考核调整标准进行职等或薪档的调整。（2）E/F类服务部升级证券营业部：设立不满2年的，其总经理可入D1职等，副总经理可入SVP1职等，再根据考核调整标准进行职等或薪档的调整；从第3年开始按照一般证券营业部入级标准入级。（3）设立不满2年（含筹建期）的异地搬迁、新设及处于筹建期的证券

4、营业部：其正、副总经理先按照当地证券营业部正、副总经理平均职等确定职级区间，再根据考核调整标准进行职等或薪档的调整；从第3年开始按照一般证券营业部入级标准入级。4.具体标准规定：（1）优先标准是对市场排名靠前的营业部设置的鼓励性入级标准，即：股基交易量市场排名进入前1500名且营业收入指标符合相应标准的41证券营业部，其总经理可入MD3-ED2职等，副总经理可入D1/SVP5职等。具体：①股基交易量市场排名前5名且营业收入在公司证券营业部排名中进入前2%的证券营业部总经理，由公司酌情向上级单位申报，给予总裁助理待遇，

5、副总经理入D1职等；②股基交易量市场排名前10名且营业收入在公司证券营业部排名中进入前5%的证券营业部总经理入MD3职等，副总经理入D1职等；③股基交易量市场排名前50名且营业收入在公司证券营业部排名中进入前10%的证券营业部总经理入MD2职等，副总经理入D1职等；④股基交易量市场排名前100名且营业收入在公司证券营业部排名中进入前15%的证券营业部总经理入MD1职等，副总经理入D1职等；⑤股基交易量市场排名位于前500名且营业收入在公司证券营业部排名中进入前20%的证券营业部总经理入ED4职等，副总经理入SVP5职

6、等；⑥股基交易量市场排名位于前1000名且营业收入在公司证券营业部排名中进入前30%的证券营业部总经理入ED3职等，副总经理入SVP5职等；⑦股基交易量市场排名位于前1500名且营业收入在公司证券营业部排名中进入前50%的证券营业部总经理入ED2职等，副总经理入SVP5职等。41其中：营业收入指标根据以后年度实际经营情况由公司适时进行调整。（2）综合标准是对不符合优先标准的其他证券营业部设定的正、副总经理入级标准，也称三因素综合排名入级标准。即：对不符合优先标准的其他证券营业部，考察上年度绩效贡献度、业绩增长性、地区

7、竞争度三项指标，按照0.55、0.35、0.1的权重加权得分后从高到低排序，总经理按照0.2：0.3：0.2：0.15：0.1：0.05的比例分别入ED1职等及D职级各职等，副总经理按照0.2:0.5：0.25:0.05的比例分别入SVP4、SVP3、SVP2、SVP1职等。三项指标具体得分规则如下：①绩效贡献度：以证券营业部分类为度量值，并对各分类证券营业部中股基市占率高于90分位数的营业部给予加分。具体规则如下表：分类分类折算分值分类中排名高于90分位数的加分值备注A302加分不再乘权重，直接加分。B201C15

8、0.5D100.3E80.2F50.1②业绩增长性：即证券营业部上一年度股基市占率增长情况。由于证券营业部业绩增长与自身规模紧密相关，该指标按照分类及股基市占率是否位于同分类证券营业部中位数水平以上41对营业部规模进行细分。具体规则如下表：营业部分类增长幅度ABCDE/F中位数及以上中位数以下中位数及以上中位数以下中位数及以上中位数以下30%以