鸿利安泰基金客户合同

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1、价值投机型股票投资基金鸿利安泰基金投资级受益人编号:HL001价值投机型股票投资基金北京鸿利安泰资产管理中心(有限合伙)参与风险申明书编号:HL001第一部分风险申明尊敬的投资者/委托人:首先感谢您加入北京鸿利安泰资产管理中心(有限合伙)即北京鸿利安泰投资收益私募基金,在您签署《北京鸿利安泰资产管理中心有限合伙参与风险申明书》(以下简称《参与风险申明书》)前,我们也真诚地提醒您在购买本产品前请仔细阅读《北京鸿利安泰资产管理中心有限合伙协议及补充协议》,《北京鸿利安泰资产管理中心有限合伙说明书即北京鸿利安泰投资收益私募基金说明书》《参与风险申明书》等基金文件(以下统称"基金文件")

2、的具体内容。证券投资具有较大的风险,包括但不限于因为证券市场价格波动、国家政策变化、普通合伙人决策失误、合伙企业管理人决策失误等原因而导致合伙财产蒙受部分甚至全部损失。委托人/受益人在本合伙计划清算时取得资金可能显著低于其投入的合伙资金甚至可能全部损失。根据《中华人民共和国合伙制企业法》、《中华人民共和国合伙制企业法登记管理办法》、《中华人民共和国证券法》及其他有关法律、法规和规章,签订《北京鸿利安泰交易合伙协议》,特此申明如下风险:(一)市场风险市场风险是证券投资的系统性风险,主要包括以下几个方面:1、政策风险:货币政策、财政政策、产业政策和证券市场监管政策等国家政策及法律法规

3、的变化将对证券市场产生一定的影响,可能导致证券市场价格波动,影响有限合伙企业证券投资收益,进而影响合伙收益。2、经济周期风险:证券市场受经济运行具有周期性的影响,从而影响有限合伙企业证券投资的收益水平,对合伙收益产生影响。3、利率风险:利率波动会导致证券市场价格和收益率的变动。本合伙投资于上市公司二级股票的短线投资及相关咨询服务为主要经营范围的有限合伙企业,其收益水平会受到利率变化的影响。4、购买力风险:如果发生通货膨胀,则有限合伙企业投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消,进而影响合伙收益水平。5、上市公司的经营风险:上市公司的经营状况受多种因素影响,如法人治理结构、管理能

4、力、市场前景、行业竞争、技术变迁等,这些都会导致企业的盈利发生变化。如果本合伙所投资的有限合伙企业持有经营不善的上市公司的股票,可能导致有限合伙企业财产净值下跌,进而使合伙收益下降。(二)普通合伙人管理风险第35页共36页价值投机型股票投资基金本合伙计划合伙私募财产由投资人以有限合伙人的身份加入到北京鸿利安泰资产管理中心(有限合伙)。普通合伙人执行合伙事务的能力、服务水平将直接影响全体合伙人的合伙资产。在本合伙计划投资管理运作过程中,存在因普通合伙人执行合伙事务不力等因素影响本合伙计划的收益水平的风险。(三)流动性风险由于本合伙财产加入的北京鸿利安泰资产管理中心(有限合伙)进行投

5、资的投资标的主要为上市公司二级股票交易,在相关股票由于市场或投资标的的流动性不足(包括但不限于普通合伙人执行合伙事务不善、合伙企业合伙管理人管理合伙企业财产不善)等原因而导致有限合伙企业财产不能及时变现,使合伙企业出现持有的现价资产不足、有限合伙人未能及时从合伙企业退出、普通合伙人未能及时按约分配等情形,进而导致本合伙计划财产流动性不足,不能满足合伙计划费用支付、赎回、利益分配、清算要求的风险。(四)操作、技术风险本合伙计划相关参与人包括投资顾问、保管人、普通合伙人、有限合伙企业证券服务商,前述参与人在业务各环节操作过程中,均存在因内部控制存在缺陷或者人为因素等造成操作失误或违反

6、操作规程等引致的风险,例如,越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT系统故障等风险。在证券的各种交易行为或者运作中,可能因为风控、交易等技术系统的故障或者差错而影响交易的正常进行,导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来自合伙人、普通合伙人、证券公司、保管人、证券交易所、证券登记结算机构等。(五)受益人本金部分或全部损失的风险本合伙计划的收益取决于有限合伙企业投资于上市公司二级市场股票所取得的投资收益,尽管执行事务合伙人拥有专业的管理团队进行投资管理,但仍存在市场风险、流动性风险、系统风险、投资决策失误等原因导致受益人面临合伙资金本金部分或全部亏损的风险。(六)合伙资金退出

7、和延期风险本合伙计划退出日为每月6日可赎回,但不排除由于各种原因,导致受让义务人不能按约受让、合伙企业不能按约清算注销的情形,此种情况主要发生在所投资金融产品不能正常交易变现的情况下。如发生这列情况,合伙人将按照合伙文件的约定延迟退出合伙企业,因此可能导致委托人/受益人合伙资金受损或不能及时退出合伙计划而产生风险。(七)合伙企业运营风险本合伙计划入伙有限合伙企业后,根据合伙企业法的规定,有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务,有限合伙人不执行合伙事务;有限合伙人对合伙企业的经营行为

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