不确定性、风险与权力的制度化

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1、不确定性、风险与权力的制度化　　摘要：本文从奈特的不确定性和风险概念出发，分析了政治社会整体环境的不确定性条件下人人受害的状态和确定性条件下政治社会体制整体正义性、个人对风险的态度与政治权力制度化的关系。本文从经济学、文化理论和政治学中进行了跨学科的资源吸收，以结构主义方法进行了整合。在对中国传统文化深层结构进行批判的同时指出了政治权力制度化的普遍主义个人主义文化和社会条件，并在确定性的普遍性意上指出主法治并非西方社会的特殊产物。　　关键词：不确定性；风险；文化深层结构；制度化　　中图分类号：D09文献标志码：A文章编号：1000-8772（201

2、3）15-0267-02　　使权力在制度规范内运行，抵制权力的恣意和武断而驯化权力既是人类的一个普遍性的理想，又是民主、法治、人权等价值追求和国家长治久安、繁荣强盛的一个前提条件。然而有制度并不意味着制度化，原因就出在不同文化、社会建构和形塑的人身上。掌握权力的官员和权力服务对象的百姓如果不是处于普遍主义个人主义的文化背景条件下，权力的制度化就会成为无源之水无本之木。　　一、不确定性、风险与权力的恣意和武断　　关于不确定性和风险，本文从经济学家奈特对这两个概念的界定为出发点，经过稍微的调整，应用到政治学科当中。奈特在《不确定性、风险和利润》中将不确

3、定和风险加以区分。风险是指经济行为主体主观上占有一定信息的前提下对行为事件结果的主观概率估计，可能有概率的类型和分布参数，或者只有类型而没有分布参数。而不确定性是指经济行为主体缺乏知识或信息的情况下对行为事件结果不能形成主观估计的现象，这被称为真正的不确定性，也叫奈特不确定性。　　根据这里对奈特的不确定性和风险概念的定义的说明，可以显然看出奈特仅是从主体自身也就是内部的视角来分析不确定性的来源，这是一种明显的缺点，因为不确定性更常见的是来源于外部环境的不可预测和控制的随机因素。但是这种外部性不确定性也可以纳入奈特的不确定性概念之中，如果对其定义稍加

4、改变。这样，我们将纳特的不确定性概念定义为经济行为主体在缺乏知识或信息与对源于外部环境的随机因素干扰情况下的决策。因为人们在不确定性背景下也可能仍然要进行决策，所以这时也仍然存在主观的概率估计，这样不确定性和风险就不容易区分了。不过政治学可以将风险定义为来源于其他行为主体的不确定性，尽管该主体自身还可能认为是在进行确定性的行为。这样，从政治社会学角度，我们最终将不确定性理解为环境因素，这里我们不处理自然因素，环境因素就是是指某种体制整体上的正义或不正义，不正义的体制或社会自然充满不确定性，至少使广大的下层人民无所适从；即使是正义的体制或社会，在某些

5、局部方面或者某些时间段内也仍然存在不正义的内容，这样也就仍然使得一部分人或者某个时间段内的多数人生活在不确定性下。同样从政治社会学角度，我们将风险理解为来源于他人的因素。在此，风险是指在环境或体制整体上是正义的前提下，社会中一些人的失范行为给遵守规则的人带来的风险。　　就中国语境而言，传统文化对人的定义是“仁”，即是根据人际关系中的他人认知和行为来定义个人的。这就使得中国人无时无刻不生活于各种人际关系的圈子之中。但是这个圈子是狭隘的，是个人私人所能参加的彼此照顾的小圈子，这种小圈子文化是普遍主义规范和制度的大敌，因为规范和制度会被这种小圈子切割而碎

6、片化。现实生活中我们经常发现明明是公开达成共识或形成规范或制度的东西，在具体实施的过程中不但权力主体不能一视同仁对待不同的相对人，就是相对人也不愿意真的一视同仁，因为如果权力主体是小圈子中的熟人的话，相对人难免有受特殊关照的期待。只有在面对权力主体是陌生人且找不到门路的情况下才幻想自己能够被公平对待。具有讽刺性的是无论是当年项羽的“富贵不归故乡如衣锦夜行”，还是今天职业市场上专业成就的女强人，都是在取得了一个大范围客观的认同的情况下还要掉过头来寻求某个狭隘的小圈子的承认。中国人却并不能轻易地跳出形形色色的小圈子的制约，发育成长为普遍主义的自主、独立

7、、负责的主体人格和形成尊重他人尤其是陌生人的权利意识。这是因为中国人一直生活在小圈子当中，尤其是很多情况下，小圈子中的他人已经先行付出了大量的情感、金钱投资，因此很自然地期待各种预期的报酬。在道德上，小圈子中的父母、亲属、师长、朋友、配偶等在好的情况下是无私的，甚至可以达到为他人牺牲生命的程度，但即使是这些看似高尚无私的人，一旦越出生活中的各种小圈子，连对陌生人的权利的起码的尊重意识都可能没有。很多血案起初往往都是鸡毛蒜皮的小事，但就因为不知道越出圈子后如何与他人尤其是陌生人打交道，慢慢地就发酵放大到不可收拾的地步。由此可以看出中国出现的大量制度失

8、范根本问题是出在人身上，人的定义和人的存在是与现代社会不应适应的传统文化定义的人。　　因此，掌握权力的官员很容易脱离规范和