现券净额清算业务问答 - 上海清算所

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1、现券净额清算业务问答目录一、现券净额的定义和范围31.什么是现券交易净额清算？哪些业务可以纳入净额清算？32.上海清算所的清算会员和结算成员有何区别？普通清算会员和现券净额清算会员有何区别？33.现券净额业务何时正式开始？44.怎样选择净额清算？净额业务推出后，还可以进行双边逐笔全额清算吗？45.净额清算和现有双边逐笔全额清算主要有什么区别？5二、业务开展前期准备56.参加现券净额业务前，需做哪些准备工作？57.如何获得参与现券净额清算业务资格？68.基金、信托等非法人机构现在可参与现券净额业务吗

2、？69.申请现券净额清算会员资格需要提交哪些材料？如何提交？610.参与现券净额业务，一定要签署《现券交易净额清算协议》吗?可以用已签署的结算成员协议代替吗？711.什么是清算限额？712.如何申报清算限额？813.如何调整清算限额？814.参与现券净额清算业务，需要指定或开立哪些账户？915.如何指定或开立资金结算账户？916.如何开立持有人账户？能否使用在其他机构开立的持有人账户？917.如何开立保证金账户？1018.参与现券净额清算业务要在同业拆借中心办手续吗？10三、现券净额业务处理流程1

3、019.有效选择净额清算的前提条件是什么？1020.参与现券净额业务，对交易前台的操作有何影响？1021.如果交易对手不选择净额清算，对交易有何影响？1022.在同业拆借中心达成、选择净额清算的交易，可以撤单或修改吗？1123.对选择T+1净额清算的交易数据，上海清算所作何处理？1124.是否所有选择净额清算的成交数据，都能自动进入轧差清算？上海清算所风控检查的具体标准是什么？1125.风控检查没有通过、且确定不纳入后续净额清算处理的交易，市场成员若要继续完成该笔交易，怎么办？1226.对纳入净额

4、清算的成交数据，上海清算所何时实现合约替代、成为中央对手方？122927.上海清算所怎样实时轧差，计算成交净额？1228.上海清算所怎样进行日终净额清算和结算处理？1329.清算会员对清算通知单有异议怎么办？1330.上海清算所怎样处理资金结算违约？1431.上海清算所怎样处理证券结算违约？1532.结算违约当日，可以补足相应的证券或资金吗？1633.假如有清算会员资金结算违约，会影响其他清算会员的资金交收吗？1634.假如有清算会员证券结算违约，会影响其他清算会员的证券交收？16四、风险管理17

5、35.什么时候交纳最低保证金？怎样计算？1736.清算基金怎样计算？什么时候交纳？1737.什么是变动保证金？怎样计算？1838.上海清算所怎样追缴变动保证金？1839.日间清算会员的清算净额可以超过清算限额吗？如何处理？1940.上海清算所对超限保证金追缴失败如何处理？2041.什么情况下清算所可以释放保证金?2042.清算会员如何提取保证金？2143.清算会员如何避免追加变动保证金？22五、其他2244.日间（9：30至15：30）清算会员的主要工作是什么？2245.清算会员在15：30－16

6、：15的主要工作是什么？2246.清算会员在16:15以后的主要工作是什么？2247.升级后的客户终端能提供哪些现券净额相关功能？2348.现券净额业务收费标准是什么？是否有费用优惠政策？2349.保证金、结算资金是否支付利息，怎么支付？23六、补充2350.如何存入结算资金？如何提取结算资金？2351.如何存入保证金？如何提取保证金？2552.如果出现日间保证金追加，会电话通知吗？2753.净额清算协议从哪里获取？如何签署？2854.可否先申请现券净额清算会员资格，但先不开展现券净额业务，待准备

7、正式开展前再申请清算限额？2855.参与净额清算业务后，日终应收的资金一般几点到账？如果将这部分应受收的资金应于全额结算的应付资金，是否来得及？2829现券净额清算业务问答一、现券净额的定义和范围1.什么是现券交易净额清算？哪些业务可以纳入净额清算？现券交易净额清算（简称现券净额），是上海清算所面向银行间债券市场提供的中央对手方净额清算服务，由上海清算所对符合条件的现券交易按多边净额方式轧差计算并执行日终收付。现阶段，纳入净额清算的业务是：标的券种为托管在上海清算所的所有固定收益产品；交易方式为现

8、券净额清算会员之间、在全国银行间同业拆借中心达成的现券交易。2.上海清算所的清算会员和结算成员有何区别？普通清算会员和现券净额清算会员有何区别？上海清算所承担了银行间市场中央对手方净额清算、登记托管结算服务两方面的职能。相应的，市场机构根据参与的具体业务不同，可分别成为清算会员或结算成员。清算会员制度是上海清算所提供中央对手方净额清算服务的基本制度。结算成员制度是上海清算所提供登记托管、全额逐笔结算服务的基本制度，与中央国债登记结算有限责任公司（简称中央结算公司）的结算成员制度一致