2010年_证券市场基础知识_重点总结

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1、2010年_证券市场基础知识_重点总结2010年_证券市场基础知识_重点总结.txt成熟不是心变老，而是眼泪在眼里打转却还保持微笑。把一切平凡的事做好既不平凡，把一切简单的事做对既不简单。本文由失落了画笔贡献doc文档可能在WAP端浏览体验不佳。建议您优先选择TXT，或下载源文件到本机查看。第一章证券市场概述第一节证券与证券市场证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。记载的内容而取得应有的权益。一、有价证券(一)有价证券的定义有价证券是指标有票面金额，是指标有票面金额，是指标有

2、票面金额用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。这类证券本身没有价值本身没有价值，本身没有价值有价证券是虚拟资本虚拟资本的一种形式。虚拟资本(二)有价证券的分类狭义的有价证券即指资本证券，广义的指资本证券，包括商品证券、狭义指资本证券广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。包括商品证券货币证券和资本证券。有价证券的种类多种多样，可以从不同的角度按不同的标准进行分类：1．按证券发行主体发行主体的不同，有价证券可分为政府证券、政府机构证券和公司证券政府证券、发行主体政府证券政府机构证券和公司证券。2．按是否在证券交易所挂牌是否在证券交易所挂牌交易

3、，有价证券可分为上市证券与非上市是否在证券交易所挂牌上市证券与非上市证券。证券3．按募集方式募集方式分类，有价证券可以分为公募证券和私募证券公募证券和私募证券。募集方式公募证券和私募证券4．按证券所代表的权利性质权利性质分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券股票、权利性质股票债券和其他证券三大类。(三)有价证券的特征1．收益性。收益性。收益性2．流动性。流动性。流动性3．风险性。风险性。风险性4．期限性。期限性。期限性二、证券市场证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。(一)证券市场的特征1．证券市场

4、是价值直接交换的场所。是价值直接交换的场所。是价值直接交换的场所2．证券市场是财产权利直接交换的场所是财产权利直接交换的场所3．证券市场是风险直接交换的场所是风险直接交换的场所。是风险直接交换的场所(二)证券市场的结构1．层次结构。．层次结构。2．多层次资本市场。．多层次资本市场。3．品种结构。．品种结构。4．交易场所结构。．交易场所结构。(三)证券市场的基本功能1．筹资一投资功能．2．定价功能。．定价功能。3．资本配置功能。．资本配置功能。第二节证券市场参与者第二节证券市场参与者一、证券发行人证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。它包括：是指为筹措资金而发行

5、债券、是指为筹措资金而发行债券股票等证券的发行主体。(一)公司企业公司(企业公司企业)(二)政府和政府机构政府和政府机构二、证券投资人证券投资人是指通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人。是指通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人。是指通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人(一)机构投资者机构投资者1．政府机构政府机构。政府机构2．金融机构。金融机构。金融机构(1)证券经营机构。(2)银行业金融机构。(3)保险公司及保险资产管理公司。(4)合格境外机构投资者(QFII)。(5)主权财富基金。(6)其他金融机构。3．企业和事业法人企业和事业法人。企业和事业法人4．各类基金。各

6、类基金。各类基金(1)证券投资基金。(2)社保基金。(3)企业年金。(4)社会公益基金。(二)个人投资者个人投资者三、证券市场中介机构证券市场中介机构是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构是指为证券的发行、是指为证券的发行交易提供服务的各类机构。(一)证券公司证券公司(二)证券登记结算机构证券登记结算机构(三)证券服务机构证券服务机构四、自律性组织自律性组织包括证券交易所和证券业协会。证券交易所和证券业协会。证券交易所和证券业协会五、证券监管机构第三节证券市场的产生与发展第三节证券市场的产生与发展一、证券市场的产生(一)证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展得益于社会

7、化大生产和商品经济的发展(二)证券市场的形成得益于股份制的发展得益于股份制的发展(三)证券市场的形成得益于信用制度的发展得益于信用制度的发展二、证券市场的发展阶段纵观证券市场的发展历史，其进程大致可分为5个阶段。(一)萌芽阶段(二)初步发展阶段(三)停滞阶段(四)恢复阶段(五)加速发展阶段三、国际证券市场发展现状与趋势(一)证券市场一体化(二)投资者法人化(三)金融创新深化(四)金融机构混业化(五)交易所重组与公司化(六)证券市场网络化(七)金融风险复杂化(八)金融监管合作化四、