期货法律法规（一）参考答案.doc

《期货法律法规（一）参考答案.doc》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在学术论文-天天文库。

1、长江证券期货从业资格考试模拟试题期货法律法规模拟考试（一）参考答案一、单项选择题（每道0.5分，共30分）1．《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行()的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。A．会员统一结算制度B．会员分级结算制度C．保证金结算制度D．每日无负债结算制度正确答案:B2．期货公司应当每半年向公司全体股东提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经()签字确认，并应当取得股东的签收确认证明。A．公司法定代表人B．财务负责人C．经营管理主要负责

2、人D．全体董事正确答案:D3．期货公司取得金融期货结算业务资格之日起()内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。A．1个月B．3个月C．5个月D．6个月正确答案:D4．甲某受聘担任N公司副总工程师期间，甲某将属于N公司商业秘密的某种染料生产工艺流程和某种染料的三个结构式披露给乙某。乙某当即送给甲某5万元钱，后案发，经评估该染料生产工艺专有技术及应用于相关六个品种的资产收益评估值为387万元；某染料研制开发费用为3百余万元。关于本案，下列说法正确的是()。A．甲某构成公司企业人员受贿罪和侵犯商业秘密罪B．甲某构成受贿罪和

3、侵犯商业秘密罪C．甲某构成侵犯商业秘密罪D．甲某构成公司企业人员受贿罪正确答案:D5．期货公司应当设立()审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。A．结算B．交易C．合规D．法律正确答案:C6．编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处()罚金。A．一万元以上十万元以下B．二万元以上二十万元以下C．三万元以上三十万元以下D．五万元以上五十万元以下正确答案:A7．期货公司及其营业部有下列()行为的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。第2

4、7页共27页长江证券期货从业资格考试模拟试题A．按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理B．按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金C．未在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金D．对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益正确答案:D8．()应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。A．中国证监会B．期货公司C．期货业协会D．期货交易所正确答案:C9．《期货交易管理条例》规定，期货交易所向会员、期货公司

5、向客户收取的保证金应当()。A．与自有资金合并，专户存放B．与自有资金分开，专户存放C．与自有资金分开，共同存放D．与自有资金合并，共同存放正确答案:B10．客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为()。A．无效指令B．和约到期日前都有效C．当日有效D．当天上午或下午有效正确答案:C11．证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前()各项风险控制指标符合规定标准。A．2个月B．3个月C．5个月D．6个月正确答案:D12．期货交易所向会员收取的保证金，不得()中国证监会规定的标准。A．高于B．低于C．高于和等于D．执行正确答案

6、:B　解题思路：《期货交易管理条例》第二十九条规定，期货交易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。第27页共27页长江证券期货从业资格考试模拟试题13．期货公司申请金融期货全面结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在()以上。A．3年B．5年C．7年D．10年正确答案:B14．期货从业人员拒绝协会调查或检查的情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且()拒绝受理其从业人员资格申请。A．3年内B．永久

7、性C．6个月至12个月D．3年内或永久性正确答案:A15．期货从业人员应当保守国家秘密、()、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。A．所在期货经营机构秘密B．执业过程中获悉的任何秘密C．期货交易所秘密D．期货价格正确答案:A16．期货公司根据()的结算结果对客户进行结算。A．期货业协会结算中心B．期货公司结算中心C．期货交易所D．托管结算中心正确答案:C17．期货公司应当在()计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发

8、生的损失和预计损失的会计处理情况。A．净资本B．净资产C．流动资产D．流动负债正确答案:A18．证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得()，审慎经营，