湘财证券被上海证监局出具警示函，ipo路上或再添拦路虎

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5、---------------------------------~7~-------------------------------------------------------精选财经经济类资料----------------------------------------------  去年盟云移软（831105）实施重组过程中出现信披问题，今年3月份被股转出具警示函，同时主办券商湘财证券也因“督导不力”受连坐。如今，这件事引起了证监会的注意。5月18日，湘财证券（430399）公告称，公司于5月16日收到中国证监会上海监管局出具的警示函，原因还是盟云移软实施重大

6、资产重组时违规那件事。本来湘财证券去年业绩大幅下滑，市场上对其能否成功闯关IPO已议论声不断，如今被上海证监局出具警示函，或许又为其IPO之路添上黑色的一笔。简单回顾下事件经过：2015年11月18日，盟云移软公告停牌，筹划重大资产重组事项；2016年1月19日，其披露重组预案；2016年6月21日，披露重组报告书。重组的对象是收购酷炫游、易天互联、一点网络等3家公司。但对这3家公司的收购，盟云移软已于2015年11月份之前完成，并且是通过收购微美光速而间接控股的。作为挂牌公司，盟云移软在相关事项构成重大资产重组的情况下，未经股东大会审议、未履行重组批准程序，就实施了重组

7、方案，已经构成违规。对此，股转于今年2月底对盟云移软采取出具警示函、要求提交书面承诺的自律监管措施的决定。而作为盟云移软的主办券商及重大资产重组财务顾问的湘财证券，同样受到股转的处罚：被采取出具警示函、要求提交书面承诺的自律监管措施，并被提醒应进一步健全内控制度、在持续督导及提供财务顾问的过程中，遵守相关法律法规和市场规则。本以为此事就这样过了，但没想到，还引起了上海证监局的注意：对湘财证券采取了出具警示函的行政监管措施，并计入诚信档案。上海证监局认为，湘财证券未能勤勉尽责持续督导盟云移软履行信息披露义务，存在未及时发现并督促