财通纯债分级债券型证券投资基金

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1、财通纯债分级债券型证券投资基金招募说明书基金管理人：财通基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司财通纯债分级债券型证券投资基金招募说明书重要提示本基金经2013年12月13日中国证券监督管理委员会证监许可[2013]1590号文准予募集注册。基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益

2、。投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，并承担基金投资中出现的各类风险，包括因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险。本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所

3、持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失，本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等等。本基金为债券型基金，属于证券投资基金中预期收益和预期风险较低的基金品种，其风险收益预期高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。本基金经过基金份额分级后，纯债A具有低风险、收益相对稳定的特征；纯债B具有较高风险、较高预期收益的特征。投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基

4、金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。2财通纯债分级债券型证券投资基金招募说明书目录第一部分绪言4第二部分释义5第三部分基金管理人10第四部分基金托管人18第五部分相关服务机构23第六部分基金份额的分级25第七部分基金的募集29第八部分基金合同的生效32第九部分基金份额的申购与赎回33第十部分基金份额折算48第十一部分分级运作期届满时的基金份额转换50第十二部分基金的投资52第十三部分基金的财产59第十四部分基金资产的估值60第十五部分基金的收益分配65第十

5、六部分基金的费用与税收67第十七部分基金的会计与审计70第十八部分基金的信息披露71第十九部分风险揭示77第二十部分基金的终止与清算82第二十一部分基金合同的内容摘要85第二十二部分基金托管协议的内容摘要101第二十三部分对基金份额持有人的服务113第二十四部分招募说明书的存放及查阅方式116第二十五部分备查文件117财通纯债分级债券型证券投资基金招募说明书第一部分绪言本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办

6、法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）及其他有关法律法规以及《财通纯债分级债券型证券投资基金基金合同》编写。基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，

7、即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。117财通纯债分级债券型证券投资基金招募说明书第二部分释义在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：1、基金或本基金：指财通纯债分级债券型证券投资基金2、基金管理人：指财通基金管理有限公司3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司4、基金合同：指《财通纯债分级债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修

8、订和补充5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《财通纯债分级债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何