工程建设廉政风险防控手册（风险点与防控措施）

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高速公路工程建设廉政风险防控手册-----廉政风险预警防控风险点及防控措施1.高速公路项目建设流程图、腐败风险点及防控措施一览表…………………………………………………………………1122.高速公路部室责任腐败风险点及防控措施表………1693.高速公路岗位腐败风险点查找和防控措施表………1754.高速公路施工项目部部室责任腐败风险点及防控措施表…………………………………………………………………2405.高速公路施工单位岗位腐败风险点查找和防控措施表…………………………………………………………………2476.高速公路驻地监理工程师办公室岗位腐败风险点查找和防控措施表………………………………………………………279 湖北杭瑞高速公路项目建设流程图、腐败风险点及防控措施一览表杭瑞高速公路项目建设总流程图1、材料采购建设实施阶段交竣工验收阶段2、分包管理3、质量控制4、安全管理5、计量管理6、设计变更及索赔管理7、项目资金管理8、交工验收9、竣工决算审计、缺陷责任期10、竣工验收 1、征地拆迁工作1）流程图根据设计文件（施工图）初步确定征地拆迁范围实地测绘确定征地拆迁面积、数量按有关征地拆迁补偿标准计算征地拆迁补偿费用签定征地拆迁补偿协议拨付征地拆迁补偿资金实施征地拆迁 2）腐败风险点及防控措施一览表征地拆迁工作流程所处环节所涉对象及腐败风险点防控措施及责任主体所涉对象腐败风险点防控措施责任主任1征地拆迁实地测绘确定征地拆迁面积、数量征地拆迁实施单位工作人员、建设单位工程管理部门人员、征地拆迁部门人员▲1、故意扩大丈量面积、提高拆迁等级，虚报拆迁面积骗取补偿款；▲2、虚列被拆迁户名、户数，套取拆迁补偿资金。★★★1、采取拆迁户、地方县镇（乡）村、建设单位、设计单位四方现场测量确认拆迁数量和拆迁面积并公示，上级主管部门随机抽查的方式，加强拆迁审核力度；2、严格按照设计图纸确定的拆迁范围控制拆迁，超出设计图纸的部分须经设计单位、建设单位、监督部门三方现场确认后方可拆迁。建设单位工程管理部门、征地拆迁部门▲3、拆迁工程数量、丈量、计算审核不严。实行复核审查确认签名制度。▲4、以公益事业（小学、幼儿园等）为名多报补偿资金。★1、对无标准的拆迁项目，应采用第三方评估。续上表 流程所处环节所涉对象及腐败风险点防控措施及责任主体所涉对象腐败风险点防控措施责任主任1征地拆迁实地测绘确定征地拆迁面积、数量征地拆迁实施单位工作人员、建设单位工程管理部门人员、征地拆迁部门人员▲5、涉及特殊、大型建筑物的拆迁，估价过高，多报补偿资金。2、对于不属于规定范围内的拆迁补偿项目，按程序向上级主管部门申报，经同意后方可开展工作。建设单位工程管理部门、征地拆迁部门6、在征地拆迁协议外“一事一议”类事件的界定和审查上过分迁就地方利益或个人决策。征地拆迁协议外“一事一议”类事件，应集体研究决定。▲7、高估、虚报征地、取土坑、临时用地数量和种类；8、征地面积丈量计算不公开，个别人决策；▲9、用荒地冒充耕地，多骗取补偿款。★根据施工图设计征用土地红线，委托国土部门和有相应资质的土地测量所进行勘测定界，确定主线征地的农用地、建设用地和未利用地等数量，作为征用土地的结算依据。拨付征地拆迁补偿资金征地拆迁实施单位工作人员、建设单位财务部门人员▲▲1、拨付不及时，被征地拆迁人的补偿资金不按时、足额到位。★★减少支付环节，由征地拆迁实施单位直接发放给征地拆迁户，或由被征拆迁户，或由被征地拆迁户直接在银行等金融机构领取。征地拆迁实施单位 续上表流程所处环节所涉对象及腐败风险点防控措施及责任主体所涉对象腐败风险点防控措施责任主任1征地拆迁拨付征地拆迁补偿资金征地拆迁实施单位工作人员、建设单位财务部门人员▲▲▲2、征地拆迁补偿资金被拆借、挪用、转移、滞留、挤点。★★★政府审计部门或社会审计机构对征地拆迁补偿资金拨付情况进行审计。建设单位财务部门▲3、征地拆迁补偿资金使用不公开、不透明。★★★1、加强信息公开，将拆迁补偿政策、标准以及面积、补偿金额等逐级在媒介上进行公示；★★2、公示征地逝迁补偿资金使用情况，接受社会监督。征地拆迁实施单位、建设单位财务部门4、征地拆迁补偿资金没有专户储存，专款专用。实行征地拆迁补偿资金单独建账，专户储存，专人管理制度，做到专款专用。5、上报申请与下发的征地拆迁补偿资金两本账。★★★有关部门定期检查征地拆迁补偿资金的发放使用情况，是否做到账、款相符；不定期抽查被拆迁人应得拆迁款与已付拆迁款账、款是否相符。建设单位内部审计部门 2、招标、投标工作1）流程图履行招标准备工作有关手续许可不招标许可邀请招标资格后审编制招标文件和资格预审文件接受申请人递交的资格申请文件公开发布招标公告接受报名并发售资格预审文件清标确定资格预审评审专家名单资格预审评审接受报名或发出邀请函和发售招标文件编制标底（限价）、签封标底（限价）和评标基准价浮动系数召开标前会、开展现场考察投标、开标评标中标结果公示定标，发出中标通知书清标确定评标专家名单与中标人签订工程合同 2）腐败风险点及防控措施一览表招标、投标工作流程所处环节所涉对象及腐败风险点防控措施及责任主体所涉对象腐败风险点防控措施责任主任2招标投标履行招标准备工作有关手续招标人▲▲▲1、应招标而不招标，或以将项目化整为零方式规避招标；▲2、未经有关部门核准而采用邀请招标方式或不招标；▲▲▲3、虚假招标。★招标人向行政监督部门备案年度招标计划。招标人1、进行跟踪检查；★2、发现违规确定中标人、签订合同的，依法责令改正。行政监督部门编制招标文件、资格预审文件▲▲1、违规设置不合理的资质条件和废标条款，排斥潜在投标人。★1、标准文件之外的废标条款应在规定位置特别列明并主动说明；★★★2、废标条款应以醒目的方式提示。将所有废标条款汇总到一张表中，评委对投标人涉及每一项废标问题均须严格审查；3、严格有关规定，不得随意降低有关资格和条件。招标人2、应当履行招标文件备案手续而未履行。执行招标文件备案制度，必要时要求招标人组织召开资格预审文件和招标文件评审会。行政监督部门 续上表流程所处环节所涉对象及腐败风险点防控措施及责任主体所涉对象腐败风险点防控措施责任主任2招标投标编制招标文件、资格预审文件招标人★★★3、招标人在编制招标文件、资格预审文件时，针对特定人提高或降低资格条件和评价指标；以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人，对潜在投标人实行歧视待遇；强制要求投标人组成联合体共同投标，或者限制投标人之间的公平竞争。★★1、加强对招标文件、资格预审文件的审核，按规定采用标准文件，文件中的特殊条款须经集体研究确定；必要时招标人必须组织召开招标文件和资格预审文件评审会；★2、招标人应当设置与招标项目相适应的资质等级、安全生产许可、项目负责人等资格，不得任意提高或降低资格条件；3、实行招标文件备案制度。招标人发布招标公告1、应当发布招标公告而不发布；2、不在指定媒介发布招标公告；3、发布公告的期限小于规定的时间。1、按国家相关政策、法规在规定的媒介上发布招标公告；2、加强对招标项目发布公告情况的备案审查。 续上表流程所处环节所涉对象及腐败风险点防控措施及责任主体所涉对象腐败风险点防控措施责任主任2招标投标接受报名和接受递交的资格申请文件招标人1、超出资格预审文件递交期限接收资格预审文件。★★★运行招标投标管理信息系统，接受文件同时在信息系统中登记，记录递交时间，对报名、文件递交实时监控，逐步建立电子招投标系统。招标人2、透露投标资格申请人名单。缩小知悉资格申请人名单的工作人员范围。发出邀请函/发售招标文件1、透露通过资格预审及购买招标文件的单位名称。★1、对报名参加投标的企业实行单独签到制，即一家企业采用一张签到簿；2、进行网上报名，购买招标文件。2、邀请招标时，程序不规范，针对特定人有倾向性的发出投标邀请书。明确规定所邀请对象应具备招标文件要求的相应水平、相应条件。编制标底招标人委托的编制标底的单位工作人员、招标人▲▲▲1、透露标底（或限价）、评标基准价浮动系数等。★1、控制标底（或限价）知悉人数，要求其签订保密责任状；对所有知道标底（或限价）的人进行封闭管理。 续上表流程所处环节所涉对象及腐败风险点防控措施及责任主体所涉对象腐败风险点防控措施责任主任2招标投标编制标底招标人委托的编制标底的单位工作人员、招标人▲▲▲1、透露标底（或限价）、评标基准价浮动系数等。2、缩短签封标底和开标的时间差；★★3、鼓励采用无标底招标；4、为防止标底和限价泄密而影响公平竞争，在开标同时公布标底，在投标截止时间前七日公布限价。招标人▲▲2、与投标人串通设置标底或限价。★监督编标过程，并对审定标底过程进行全程监督管理。行政监督部门清标招标人或其委托的招标代理机构工作人员▲▲▲1、对不同的投标人采用不同的标准进行清标。1、凡涉及废标事项的，均要两人以上进行交叉核对；★★★2、对清标工作进行考核，清标质量与委托费用的支付挂钩；★★★3、建立清标实名制；4、评标委员会在评标招待中对清标情况作出评价，特别注明清标结果是否有倾向性、不公正、遗漏和存在重大偏差的现象。招标人 续上表流程所处环节所涉对象及腐败风险点防控措施及责任主体所涉对象腐败风险点防控措施责任主任2招标投标清标招标人或其委托的招标代理机构工作人员▲▲▲2、隐瞒对利害关系人不利的信息。5、抽查清标资料质量；★★6、对清标单位建立信用档案。招标人行政监督部门确定资格预审/评标专家名单招标人▲▲1、有倾向性选择专家。★★1、及时更新专家库；★2、采用招投标信息系统网上随机抽取；3、检查专家是否与投标单位有关联关系；★4、所有工程项目必须从省级专家库或交通运输部专家库中抽取专家；每次抽签指定专人抽签，并负责在会议前对名单保密；★5、从专家库中抽取专家时，监督部门现场监督。行政监督部门▲▲▲2、泄漏专家名单。★★★1、采用智能抽签自动通知系统（语音或短信），评标前半小时打开电脑查看专家名单，验明专家身份后再进场评标。 续上表流程所处环节所涉对象及腐败风险点防控措施及责任主体所涉对象腐败风险点防控措施责任主任2招标投标确定资格预审/评标专家名单招标人▲▲▲2、泄漏专家名单。★★2、专家库里的专家姓名用编号代替，姓名隐藏，仅留编号和手机号码。行政监督部门★3、评审会前一天通知评委专家；★★4、抽取专家名单的人和通知专家参会的人为同一人，对整个抽签和通知过程录音、摄像，通知完毕后切继一切联络方式，对其进行全封闭监控。招标人行政监督部门资格预审/评标投标人▲▲▲1、借用资质。★★★1、只接受投标人单位基本账户汇出的汇款凭据作为投标保证金。招标人★★★2、对有借用资质、围标串标、违法转包、违规分包和行贿等不良记录的企业或人员，降低信用等级，限制进入建设市场；3、加强中标后的履约考核，加大处罚力度。行政监督部门 续上表流程所处环节所涉对象及腐败风险点防控措施及责任主体所涉对象腐败风险点防控措施责任主任2招标投标资格预审/评标投标人▲▲▲2、围标、串标。★★1、采用双信封开标的方式。所有有资格的单位均可报名，先开技术标，由专家打分决定入围单位，再对所有入围单位的标价开标，根据入围单位的报价按合理低价法或经评审的最低投标价格确定中标单位；★★2、科学选择评标办法，对技术复杂、工艺要求较高的重点工程项目采用综合评估法；★3、提高绿化等附属工程项目投标单位的资质要求和投标保证金的额度，只接受投标单位基础账户汇出的汇款凭据作为投标保证金，降低围标串标的几率；★★4、随机确定投标标段。投标资格申请人只报名参加本批次的投标，不具体选择所投标段，由电脑自动排序投标资格申请人的可投标段。招标人 续上表流程所处环节所涉对象及腐败风险点防控措施及责任主体所涉对象腐败风险点防控措施责任主任2招标投标资格预审/评标投标人▲▲▲2、围标、串标。★★5、清标、评标时在招投标信息系统中对施工单位主要人员的执业资格证书代码进行核查。中标后在招投标信息系统中对中标单位主要人员的执业资格证书代码进行登记；★★6、建立招标投标电子信息档案，对有串标、围标行为的投标单位及投标责任人，应上报行政主管部门，在其信用档案中标注，依法处理。招标人行政监督部门3、虚假投标，编制虚假资料，骗取中标。★★★1、将投标行为纳入信用评价体系；★★★2、建立投标潜在人资质、业绩数据库。行政监督部门★★★3、在中标结果公示阶段公示各投标人的业绩、奖项等资料。招标人 续上表流程所处环节所涉对象及腐败风险点防控措施及责任主体所涉对象腐败风险点防控措施责任主任2招标投标资格预审/评标招标人▲▲▲4、影响专家评标，暗示、诱导、误导专家评标。★★★1、对重大项目的评标过程现场录音、录像；2、规范与会各方人员言行，防止暗示、诱导、误导评标；★★★3、评委主任委员由从专家库中抽取的专家担任，招标人代表不应担任评委主任委员；★★4、建立专家和招标人的相互评价制度。行政监督部门★★★业主代表和招标人代表一般不参加评标。招标人▲▲5、评标时间过短，为评委凭主观打分或按他人预先的暗示打分留下隐患。合理确定评标时间。评审会议参会人员6、泄漏有关评审过程。1、有条件的实行异地评标；2、评标时，所有评标专家和工作人员的通讯工具必须全部关闭，交由监督部门工作人员保管。招标人行政监督部门 续上表流程所处环节所涉对象及腐败风险点防控措施及责任主体所涉对象腐败风险点防控措施责任主任2招标投标资格预审/评标评审会议参会人员6、泄漏有关评审过程。3、做好评审会议资料保密处理，严禁私自记录通过预审单位名单。招标人行政监督部门评标专家▲▲▲7、评标专家收受投标人好处或与之有利益（利害）关系，进行倾向性评标。★★1、加强对评标专家的考核管理，建立专家奖惩淘汰制度；★★2、评标专家对某个投标人打分异常，应书写评标理由，否则下次不得参加评标；专家打分以备后查；并将审查结果与专家评价制度挂钩；两次以上打分异常未说明合理理由的，停止一年评标资格或取消其专家资格；★3、评标专家进入评审现场后，切断其与外界的联系，保持在相对封闭的环境中评标；★★★4、建立、健全评委评审意见复查和偏差责任追究机制；★★★5、完善对专家的出席评标次数、评行政监督部门 续上表流程所处环节所涉对象及腐败风险点防控措施及责任主体所涉对象腐败风险点防控措施责任主任2招标投标资格预审/评标评标专家▲▲▲7、评标专家收受投标人好处或与之有利益（利害）关系，进行倾向性评标。标的公正性等的考核评价机制。对在评标过程中有违法、违规行为以及一年内累计3次以上无故不出席评标的专家，取消其专家资格；6、评标开始前，评标委员会成员应就本人是否存在法定需要回避的情形做出说明和承诺；对违反承诺的专家，与专家评价制度挂钩；★★7、发现专家违规的，提请其所在单位给予处分；★8、采用综合评估法时减少专家打分的权重；9、各评分因素（评标价除外）得分均不得低于其权重分值的60%，且各评分因素得分应取评标委员会各成员的打分去掉一个最高和一个最低分后的平均值。行政监督部门 续上表流程所处环节所涉对象及腐败风险点防控措施及责任主体所涉对象腐败风险点防控措施责任主任2招标投标中标结果公示招标人▲▲1、不按规定公示中标结果。1、严格执行7天公示时间要求；★★★2、公示评标情况，内容包括：投标人资格后审不合格的具体原因；废标原因；中标人及中标项目负责人以往类似工程的业绩和奖项等情况。招标人行政监督部门2、不受理依法依规的投诉举报或受理后不调查，无反馈。联合纪检监察部门、行政监督部门共同调查。投标人中标结果公示期间，排名第一的中标候选人无正当理由或恶意故弃中标资格。★★★1、对经调查核实，确实属于恶意放弃中标的投标人，将其行为载入信用档案，降低其信用等级；造成国家巨大损失的，限制其进入本地区建设市场；★★2、提高投标保证金的数额。行政监督部门定标招标人▲▲▲1、未按评标委员会推荐的中标候选人顺序确定中标人。★★1、对中标结果有重大争议或重大改变的项目，报有关部门批复，依法处理。招标人 续上表流程所处环节所涉对象及腐败风险点防控措施及责任主体所涉对象腐败风险点防控措施责任主任2招标投标定标招标人▲▲▲2、招标人在评标委员会推荐的中标候选人以外确定中标人；3、必须进行招标的项目在所有投标人被评标委员会否决后招标人自行确定中标人。★★2、加强评标报告备案管理；3、非因法定事由，不得否定评标委员会的结论。招标人与中标人签订工程合同▲为中标人利益或牟取私利，重新与投标人订立背离合同实质性内容的其他协议。签订的合同报行政监督部门备案。审查人着重审核有无实质性条款变更。行政监督部门招标代理招标代理机构工作人员▲▲▲1、透露相关招标信息，造成不公平竞争；▲▲▲2、恶意隐瞒信息。★通过公开招标或竞争性谈判等方式选择信誉好的招标代理机构。招标人招标人▲▲▲招标人和招标代理机构串通，操控招投标。★★★对招标代理机构建立信用档案，定期进行履约考核，如发现违规操作的，降低其信用等级；后果严重的，列入黑名单。行政监督部门 3、材料采购工作1）流程图3.1甲供材料采购工作建设单位工程管理部门核定材料品种和数量施工单位申报材料使用计划建设单位领导审批后进入招标投标程序通过招标投标确定供应商签订合同后执行材料、设备采购合同 3.1乙供材料采购工作施工单位自行采购材料施工单位自检监理单位抽检建设单位抽检进入施工程序合格合格合格不合格 2）腐败风险点及防控措施一览表材料采购工作流程所处环节所涉对象及腐败风险点防控措施及责任主体所涉对象腐败风险点防控措施责任主任3.1甲供材料采购招标投标招标人▲▲▲1、不经过招标，将甲供材料采购直接交给关联企业实施。定期检查，发现问题，责令整改。行政监督部门施工单位进场后参与招标。建设单位物资管理部门、招标人▲▲2、特殊工艺的材料采购尽管向主管部门报批，但未经过招投标选择供货单位。★★1、采用竞争性谈判或比价采购等方式选择供货单位；★2、多部门集体研究决策。3、其他腐败风险点详见招投标程序。★★★1、建立信用档案，对持虚假资质、虚假证明材料参与投标；或有行贿等不良记录的供应商，限制进入建设市场。行政监督部门★2、完善评标办法，一般的大宗材料采用最低价中标方式；3、其他防控措施详见招标投标程序。招标人 续上表流程所处环节所涉对象及腐败风险点防控措施及责任主体所涉对象腐败风险点防控措施责任主任3.1甲供材料采购执行合同建设单位工程管理部门人员和物资管理部门人员▲▲▲1、接受供应商不符合合同要求的标的物。1、邀请施工单位和监理单位参与样品买卖合同的材料样品封样及标的物验收过程；★2、对标的物的样品采用双备份制；★★3、对材料检测采取第三方检测办法，由专业检测机构对重要材料进行检测；4、对主要原材料，建设单位、监理单位应在施工现场随机抽检。建设单位工程管理部门、物资管理部门2、在调整合同数量、工期等条款时，为供应商提供便利。1、规范合同变更程序，完善价格、数量的变更手续；2、对较大金额的变更，进行集体决策。建设单位设计管理部门、物理管理部门▲3、帮助提供质量不合格的标的物的供应商规避责任。★1、多部门集体研究决定处罚措施；2、追究相关责任人的责任。建设单位工程管理部门、物资管理部门 续上表流程所处环节所涉对象及腐败风险点防控措施及责任主体所涉对象腐败风险点防控措施责任主任3.2乙供材料采购施工单位自行采购材料施工单位材料采购人员▲▲1、接受供应商提供的违反合同以次充好的材料。★★★建立材料供应商黑名单制度。建设单位物资管理部门建设单位管理人员、监理单位专业监理工程师▲▲▲2、利用手中的权力插手施工单位的材料及重要设备的采购工作以谋取利益。规范建设单位人员从业行为，重视信访，认真查处。建设单位信访部门监理单位专业监理工程师、建设单位工程管理人员▲▲3、对材料把关不严，使不合格材料应用于工程。加强随机抽检频率。建设单位质量管理部门监理单位抽检监理单位试验检测人员▲被材料供应商和施工单位收买，改动检测数据，故意隐瞒材料质量问题。★★如建设单位抽检发现不合格的材料，清退相关责任人，将有责任的监理工程师和监理单位的违规、违纪行为记入信用档案。建设单位试验检测部门建设单位抽检建设单位试验检测部门人员▲对抽检发现的问题不做处理。1、保存试验检测原始资料，建立台账。2、定期检查试验检测台账。建设单位质量管理部门 4、分包管理工作1）流程图施工单位在投标书中列明分包计划、分包工程的范围、分包金额，分包必须符合合同文件和有关规定进场后，施工单位提出分包申请，并提供分包单位资质及相关资料监理单位审查、审批建设单位备案承包人与分包人签订合同分包单位进场后，由建设单位和监理单位对其进行检查验收 2）腐败风险点及防控措施一览表分包管理工作流程所处环节所涉对象及腐败风险点防控措施及责任主体所涉对象腐败风险点防控措施责任主任4分包管理施工单位提出分包申请施工单位项目经理▲▲1、施工单位随意违规分包、违法转包工程，增加管理难度，影响工程质量；▲▲▲2、中标后，将其承包的工程压价转包或者将工程脚解后分包给他人，从中牟取不正当利益。★★★1、对施工单位和项目经理建立信用档案；★★★2、提倡专业化分包，并建立专业分包单位信用档案；逐步建立分包工程的招投标制度。行政监督部门★3、加强监管，认定为违法转包和违规分包的，应进行查处，并追究相应责任。行政监督部门、建设单位工程管理部门★4、适时组织分包管理专项督查。建设单位工程管理部门▲▲▲3、将专业工程或者劳务作业分包给不具备相应资质条件的工程施工单位，从中牟取私利。★★★1、对劳务协作和分包单位进行资质管理，明确资质要求，并在工程现场公示，接受监督；★2、建立分包管理台账。监理单位审查监理单位总监、专业监理工程师1、未按监理规定，对合同分包进行审查，纵容施工单位进行违法转包或违规分包。1、发现问题及时处理，并追究连带责任。 续上表流程所处环节所涉对象及腐败风险点防控措施及责任主体所涉对象腐败风险点防控措施责任主任4分包管理监理单位审查监理单位总监、专业监理工程师▲▲2、介绍与己有利益（利害）关系的分包队伍或者把部分工程切割后，指定其他单位或人员实施。2、组织签订三方（建设单位、监理单位、施工单位）腐败合同。建设单位招标部门3、加强对腐败合同执行情况的考核，考核结果与其信用档案挂钩。纪检监察部门建设单位备案建设单位工程管理部门人员▲▲▲1、直接指定或强行推荐与己有利益（利害）关系的单位分包工程。★★实行腐败保证金制度，对违反腐败有关规定的给予经济处罚和行政处分。建设单位▲▲▲2、默许、纵容施工单位违法转包、违规分包等行为；▲▲▲3、强行将工程切割后，指定特定单位或人员实施。1、定期联合监督部门组织分包管理专项检查。建设单位工程管理部门2、高度重视反映此类问题的信访，认真查处。建设单位信访部门 5、质量控制工作1）流程图5.1质量检查工作施工过程检查或计划性检查开始根据工程进展情况和质量检查计划，确定检查内容及检查项目现场检查、检测通报检查结果整改、反馈复检返工继续施工未发现问题合格不合格发现问题 5.2分项工程验收评定施工单位提出申请交工意向监理单位签发中间交工证书是监理单位初步审查验收评定是否具备交工条件监理单位成立验收小组完成工程评定验收工作是否存在需要整改的问题施工单位按要求整改是验收小组复验合格否不合格否 2）腐败风险点及防控措施一览表质量控制工作流程所处环节所涉对象及腐败风险点防控措施及责任主体所涉对象腐败风险点防控措施责任主任5.1质量检查现场检查、检测建设单位工程管理部门人员、质量管理部门人员▲1、有倾向性地选择检查内容。★1、实行随机、突击检测制度。检测单位事先不通告检查地点，检查点由检查小组到达现场后临时确定，检查结果当场公布，并将结果报建设单位和监理单位；2、检测单位和人员与被检测单位存在利益（利害）关系的，须回避。建设单位工程管理部门、质量管理部门▲▲▲2、对不合格工程降低检验标准，评为合格。★★1、保存检查时的影像和文字等原始资料；2、多人参与现场检查、检测。3、加强抽检、检测。交通工程质量监督机构建设单位质量管理部门人员▲3、委托与其有利益（利害）关系的检测单位对工程项目进行检测。★通过招投标或竞争性谈判等方式选择有资质的社会检测单位。建设单位质量管理部门和招标部门 续上表流程所处环节所涉对象及腐败风险点防控措施及责任主体所涉对象腐败风险点防控措施责任主任5.1质量检查通报检查结果受建设单位委托的社会检测机构工作人员▲▲▲1、改动检测数据，故意隐瞒质量问题、或未检测，编造检测数据。★★★1、建立检测单位信用档案，对有违规行为的检测单位视情节降低信用等级。行政监督部门2、随机检查社会检测单位工作质量，社会检测单位工作质量与合同费用支付挂钩。建设单位质量管理部门▲2、降低处罚标准或不予处罚。★1、与检测单位签订腐败合同，对检测单位的检测质量和腐败情况进行定期考核，并将考核结果与其信用档案挂钩；2、对出现明显争议的，建立复议制度。5.2分项工程验收评定施工单位提出申请施工单位项目经理、监理单位专业监理工程师▲▲施工单位不具备初验条件，提供虚假工程资料或贿赂验收人员准予初验。★★建立完善的施工单位履约考核制度，与信用评价和经济奖惩挂钩。建设单位工程管理部门 续上表流程所处环节所涉对象及腐败风险点防控措施及责任主体所涉对象腐败风险点防控措施责任主任5.2分项工程验收评定监理单位评定验收监理单位总监、专业监理工程师▲▲▲1、监理工程师接受施工单位的贿赂，虚报工程质量合格率；▲▲2、降低评判标准；3、提高评定分数；4、对发现的问题不及时要求整改或帮施工单位隐瞒过关。★1、对弄虚作假的监理单位通报，记入信用档案；★★★2、建立监理单位和专业监理工程师以上监理人员的信用档案，对其不诚信行为记录在案，对其进行信用评级，并与投标资格挂钩；与相关部门协调，逐步建立所有监理从业人员的信用档案，与市场准入挂钩。行政监督部门和建设单位工程管理部门验收小组复验复验流于形式，无视施工单位整改不合格，帮其隐瞒过关。3、监督监理单位制定严格的预验收制度和措施，并确保执行，形成多人决策机制；4、对弄虚作假的一般监理实行合同违约金制度。建设单位工程管理部门 6、安全检查工作1）流程图制定安全管理制度确定检查内容及检查项目现场检查通报检查情况重、特大安全隐患一般和较大安全隐患下达工程暂停令开具整改通知单整改、反馈复检继续施工合格不合格不合格 2）腐败风险点及防控措施一览表安全检查工作流程所处环节所涉对象及腐败风险点防控措施及责任主体所涉对象腐败风险点防控措施责任主任6安全管理现场检查建设单位安全管理部门人员▲▲对所建项目存在明显隐患的情况不予监督检查，或检查时降低标准。★1、检查组由多人组成，检查评分工作由多人分项进行，最后汇总。建设单位安全管理部门★★★2、建立项目安全风险基金，在招标文件中约定，建设单位每季度进行考核，按考核结果兑付。建设单位安全管理部门、招标部门通报检查情况▲故意隐瞒检查中发现的安全隐患，不要求施工单位整改。公布检查结果，并对整改结果进行复查。建设单位安全管理部门复检复检流于形式，对施工单位整改不到位的，帮其隐瞒过关。对相关责任人进行经济处罚。 7、计量工作1）流程图施工单位提出分项工程计量申请施工单位编制计量支付月报与支付申请监理单位审核确认建设单位工程管理部门审核，相关部门会签建设单位财务部门支付工程款监理单位现场复核建设单位领导审批 2）腐败风险点及防控措施一览表计量工作流程所处环节所涉对象及腐败风险点防控措施及责任主体所涉对象腐败风险点防控措施责任主任7计量管理施工单位提出计量申请施工单位计量人员▲▲▲1、计量资料造假，利用隐蔽工程计量控制难度大等问题虚报、冒领工程量。★★1、对施工单位量化、强化履约考核，与优质优价、劳动竞赛考核奖励、信用评价相挂钩；★2、隐蔽工程和关键的分项工程由监理实行现场旁站监督；★3、隐蔽工程在施工前要求施工单位和监理单位平行测量，如有必要，建设单位组织抽检；★★★4、隐蔽工程施工时，留存影像资料，备查。建设单位工程管理部门▲2、工程重复计量。使用计量软件编制计量报表或其他加强计量上报的方法，避免重复计量和计算错误。监理单位现场复核监理单位专业监理工程师▲▲▲对施工单位的虚报、多报计量不予核减。★1、现场监理、计量监理、试验监理、建设单位和施工单位代表对合同变更较大的分项工程实行现场核实确认计量。 续上表流程所处环节所涉对象及腐败风险点防控措施及责任主体所涉对象腐败风险点防控措施责任主任7计量管理监理单位现场复核监理单位专业监理工程师▲▲▲对施工单位的虚报、多报计量不予核减。★★2、对未能发现施工单位虚报、多报工程量的现场监理组，处罚监理组相关责任人，并与监理现场工程质量、费用支付持钩；★★★3、发现施工单位虚报工程量，且有行贿监理单位和建设单位现场管理人员的行为，立即上报行政主管部门，降低其信用等级，限制其投标；4、据施工图设计和现场实测工程数据，确定各分项工程清单数量，作为计量支付的总量控制依据。建设单位工程管理部门监理单位审核确认监理单位总监、专业监理工程师▲1、故意拖延审核计量周期实现不正当利益。1、明确审核计量周期及流程，如发生拖延，必须以书面方式说明原因；★★2、限时办结，即规定每道审核环节必须完成的时间，并将是否及时审签纳入相应的考核范围，定期进行考核。 续上表流程所处环节所涉对象及腐败风险点防控措施及责任主体所涉对象腐败风险点防控措施责任主任7计量管理监理单位审核确认监理单位总监、专业监理工程师▲▲▲2、对施工单位的虚报、多报计量不予核减；3、不认真审核不合理的合同外工程单价。★★1、对监理单位的履约情况进行考核，考核结果与费用支付和信用评价挂钩。建设单位工程管理部门★★★2、建立总监（监理组长）个人信用档案，定期对总监（监理组长）工作质量进行考核。行政监督部门建设单位审核、审批建设单位单价、数量审核部门人员▲▲▲1、对施工单位虚报多报的计量审核不严。★★1、实行多部门、多人联合计量核实；2、计量支付由清单控制总量，不超清单支付；★3、对易虚报的隐蔽工程进行重点抽查。建设单位工程管理部门★★4、委托社会审计机构进行跟踪审计。建设单位财务部门5、实行建设单位工作人员腐败保证金奖罚制度。建设单位▲▲2、故意拖延审批时间，实现不正当利益。★★★使用电子化计量支付管理系统，按规定的时限审批，逾期自动预警。建设单位数量、单价审核部门 8、设计变更及索赔管理工作1）流程图8.1设计变更工作施工单位提出变更申请或接到总监出具的变更指令，申报设计变更监理单位审核设计单位确认并出具变更设计建设单位审查、审批施工单位实施 8.2索赔管理工作对索赔事实的认定索赔事件发生后，施工单位在规定时间内上报索赔申请监理单位初审建设单位审核、审批 2）腐败风险点及防控措施一览表设计变更及索赔管理工作流程所处环节所涉对象及腐败风险点防控措施及责任主体所涉对象腐败风险点防控措施责任主任8.1设计变更提出变更申请施工单位项目经理、工作人员▲▲1、虚报工程量，虚列隐蔽工程变更内容，骗取变更费用；▲2、单价明显不合理；▲▲3、低价中标，通过不合理变更增加工作量或替换新项目，从而获得利润；▲4、用设计变更掩盖工程质量问题或解决因其违约而导致的进度滞后问题；▲▲▲5、将重大变更肢解为一般变更。★★1、将设计变更申报的真实性、准确性纳入履约考核，与考核奖惩和信用等级挂钩。建设单位设计管理部门和工程管理部门★★★2、在合同条款中增加对施工单位设计变更中的虚报、造假、肢解行为的经济惩罚条款。建设单位设计管理部门监理单位初审监理单位总监、专业监理工程师▲▲1、对变更立项、工程量和单价审查把关不严；▲▲2、接办施工单位提出的不合理的变更要求。★1、签订多方腐败合同。建设单位招标部门★★2、对腐败合同履约情况进行定期考核，考核结果与信用等级挂钩；★★3、对监理单位审核后的工程数量和单价被核减数额与监理纪检监察部门 续上表流程所处环节所涉对象及腐败风险点防控措施及责任主体所涉对象腐败风险点防控措施责任主任8.1设计变更监理单位初审监理单位总监、专业监理工程师▲▲▲3、对施工单位弄虚作假骗取不正当利益行为作伪证。费支付挂钩，实施对监理单位严格的考核和管理；对与施工单位串报工程量的监理人员清除出场，严重时追究法律责任。建设单位工程管理部门4、严格控制现场签证数量及次数，只有极个别特殊情况允许现场签证，一般情况均应履行工程变更手续。对现场签证必须有施工单位、监理、建设单三方参加，并完善现场资料，留有影像资料。设计单位出具变更设计设计单位设计人员、现场设计代表▲▲1、与施工单位串通，为其从技术层面上出谋划策，通过不合理的设计变更为施工单位谋取不正当利益。★1、重大设计变更采用多方会审制；★★2、加强设计服务管理，将设计单位对设计变更方案的合理性审查情况与设计费支付挂钩；★★3、建立因设计质量问题引发的设计变更与设计费支付持钩机制；★★★4、在设计合同中规定分步分项工程因设计问题变更超过一定比例的，对设计建设单位设计管理部门、工程管理部门 续上表流程所处环节所涉对象及腐败风险点防控措施及责任主体所涉对象腐败风险点防控措施责任主任8.1设计变更设计单位出具变更设计设计单位设计人员、现场设计代表2、出具理由不充分、不成立的变更。费用进行核减，并按违约处理。建设单位设计管理部门、工程管理部门建设单位审核、审批建设单位数量、单价审核部门人员▲▲1、对不符合变更立项条件的，准予立项；▲▲▲2、与施工单位串通，对变更工程量、单价审核虚高，特别是对清淤回填、地基处理、地质变化等隐蔽性工程变更的审查把关不严；▲▲3、同意施工单位先实施，后履行设计变更立项手续，导致无法审核其变更立项的合理性以及无法准确核实现场工程量（特别是隐蔽性工程）和现场施工工艺；▲▲4、将设计变更纳入施工图工程量清单进行替换，规避设计变更立项及费用审查程序，以便暗1、实行腐败保证金制度，定期进行考核，考核结果与职务晋升、经济挂钩。建设单位★★★2、实行跟踪审计，提前介入。建设单位财务部门★★3、建立设计变更审核专家库，随机产生专家对重大设计变更项目立项及费用进行会审、核查。建设单位设计管理部门、工程管理部门 续上表流程所处环节所涉对象及腐败风险点防控措施及责任主体所涉对象腐败风险点防控措施责任主任8.1设计变更建设单位审核、审批建设单位数量、单价审核部门人员中为与其有利害关系的施工单位谋取不正当利益；▲▲▲5、擅自变更设计，弄虚作假，满足地方利益需要。★★4、公示重大设计变更立项及批复结果；★★5、重大变更立项须集体研究，多部门把关，按程序办理。建设单位设计管理部门、工程管理部门▲▲6、对设计变更办理时间和周期过长现象督办不力，给承办人和利害关系人暗箱操作留下隐患。★★★采用电子项目管理系统，设置设计变更各环节办理时限，逾期报警。建设单位计算机信息管理部门和设计管理部门7、对施工单位申报的不合理的合同外单价不予核减。★★多部门联合调查同期市场价格，作为审核的依据。建设单位单价审核部门建设单位工程管理部门人员和设计管理部门人员▲▲▲8、绿化、房建等项目易因个人喜好提出不必要的变更，给利害关系人可乘之机。1、严格按照设计图纸施工，严禁建设单位及有关政府工作人员以个人身份干预工程建设，随意进行变更；★★2、公示绿化、房建等项目设计变更立项及批复结果。建设单位工程管理部门和设计管理部门 续上表流程所处环节所涉对象及腐败风险点防控措施及责任主体所涉对象腐败风险点防控措施责任主任8.2索赔管理对索赔事实的认定建设单位合同管理部门人员、工程管理部门人员▲▲▲1、被施工单位买通，对施工单位伪造索赔现场视而不见。★★1、对索赔事件发生现场采取多方认定制定。索赔金额在一定金额以下的由建设单位、监理单位、施工单位、设计代表四方共同确认；索赔金额在一定金额以上的须审计机构、纪监督部门参与现场核查；★★2、对索赔事件的现场用拍照、摄像等影像资料进行证据保存，将重大设计变更、索赔的现场情况及时录入电子项目管理系统；★★3、加大现场的督查力度，建立建设单位现场管理人员对索赔事件现场跟踪记录报告制度，并与现场管理人员奖惩挂钩。建设单位工程管理部门、合同管理部门施工单位、监理单位、建设单位相关人员▲▲▲2、对索赔事项发生的时间、施工单位申报时间、监理审核时间★★采用电子项目管理系统，用计算机记录索赔事项申报、审核、审批的时间节点， 续上表流程所处环节所涉对象及腐败风险点防控措施及责任主体所涉对象腐败风险点防控措施责任主任8.2索赔管理对索赔事实的认定施工单位、监理单位、建设单位相关人员和建设单位现场认定时间进行造假，以达到符合索赔时限的目的。控制索赔各流程的时间。建设单位工程管理部门、合同管理部门施工单位申报索赔申请施工单位项目经理、工作人员▲▲1、施工单位和监理单位串通，虚报人工、设备和材料数量，伪造发票和篡改申报日期；2、施工单位将已经计量的工程量，又以单项变更索赔形式重复申请。★★对索赔事件的单价和数量审查采取多方会审制度，引进审计等第三方全程跟踪制度。建设单位单价和数量审核部门监理单位初审监理单位总监、专业监理工程师▲监理单位对施工单位虚报的索赔事项审查把关不严。建设单位审核建设单位工程管理部门人员和合同管理部门人员▲▲1、对索赔理由不符合赔付条件的和已超过合同索赔时限的，仍进行赔付；▲▲2、对施工单位虚报索赔工程量审核把关不严，索赔责任划分不清，索赔费用审核虚高。★★制定严格的索赔管理制度，多方参与调查取证，多部门会审；重大索赔事件，集体研究决策。建设单位合同管理部门 续上表流程所处环节所涉对象及腐败风险点防控措施及责任主体所涉对象腐败风险点防控措施责任主任8.2索赔管理建设单位审核建设单位工程管理部门人员和合同管理部门人员▲3、有意为施工单位提供索赔理由或创造索赔条件；▲▲4、有意拖延审批时间，给利害关系人可乘之机；▲▲▲5、因主观原因，在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后28天内未予以答复或未对施工单位作进一步要求，而导致该索赔成立。★★严格按合同规定的受理时限进行索赔受理，监督部门要参与较大金额索赔事件的审核工作。建设单位合同管理部门▲6、“反索赔”意识不强或主动放弃“反索赔”的权力，给国家造成损失；▲▲▲7、主动放弃对施工单位的正当索赔。1、要强化合同管理、培训，提高管理人员的合同管理意识；★★2、建立建设单位索赔和反索赔管理制度。 9、项目资金拨付工作1）流程图投资方根据年度计划和工程进度拨款建设单位按照计量和合同办理资金支付手续施工单位使用项目资金征地拆迁组织实施部门按户支付补偿款监理、设计、科研等单位以及材料供应商被征地、拆迁户计量合同合同 2）腐败风险点及防控措施一览表项目资金拨付工作流程所处环节所涉对象及腐败风险点防控措施及责任主体所涉对象腐败风险点防控措施责任主任9项目资金管理建设单位拨付资金建设单位工程管理部门人员、财务部门人员▲▲1、手续不完备，不按程序付款；▲▲▲2、不按合同付款，存在超付现象；▲▲▲3、挪用、挤占项目资金；▲▲4、恶意拖延支付时间或提前支付；▲▲▲5、拖延、克扣监理费用。1、制定资金拨付审批制度，明确资金拨付审批程序；★★★2、对建设项目实行全过程跟踪审计；3、制定财务内控制度，明确财务人员岗位责任，建立财务人员相互制约机制；★4、建立财务人员内部交流机制，实行定期轮岗；5、强化财务人员主动参与工程建设全过程。建设单位财务（审计）部门★★★6、建立项目资金支付电子信息系统，对资金支付情况实时跟踪。建设单位财务部门和计算机信息管理部门▲▲6、在建设资金紧缺的情况下，将资金拨付给与自己有利益（利害）关系的施工单位。★★集体研究审批项目资金的拨款。建设单位工程管理部门7、征地拆迁补偿资金拨付环节的风险和防控措施详见征地拆迁工作流程。 续上表流程所处环节所涉对象及腐败风险点防控措施及责任主体所涉对象腐败风险点防控措施责任主任9项目资金管理施工单位使用项目资金施工单位总公司财务部门人员、项目经理部项目经理▲▲▲1、抽逃、转移、拆借项目资金；2、伪造不实材料采购合同，调转资金；3、将工程项目资金用于投资等。★★★建设单位、开户银行、施工单位三方签订“资金监管”协议，要求开户银行在每笔大额资金拨付前对施工单位付款依据进行审核把关。建设单位财务部门其他环节建设单位财务（审计）部门人员▲1、委托与自己有利益（利害）关系的社会审计机构进行项目审计。★★通过招标、竞争性谈判等方式选择社会审计机构。建设单位财务（审计）部门和招标部门建设单位委托的社会审计机构审计人员▲▲2、被施工单位收买，不核减应减金额。★★1、在合同中确定审计质量与审计费用挂钩；★★2、加强对社会审计机构的履约考核；★★★3、建立社会审计机构信用档案，将社会审计机构存在的问题载入其信用档案。行政监督部门、建设单位财务（审计）部门建设单位财务部门人员▲3、在特定银行开设账户，存储、借贷建设资金。★集体研究选择开户银行。建设单位财务部门建设单位财务部门人员▲▲4、虚列建设成本，套取建设资金。★★组织实施建设项目全过程跟踪审计。建设单位财务（审计）部门 10、交工验收工作1）流程图施工单位自评合格后提出申请监理单位审核评定建设单位向交通工程质量监督机构申请交工检测颁发交工验收证书交通工程质量监督机构组织质量检测建设单位组织交工验收会 2）腐败风险点及防控措施一览表交工验收工作流程所处环节所涉对象及腐败风险点防控措施及责任主体所涉对象腐败风险点防控措施责任主任10交工验收施工单位提出申请施工单位项目经理提交虚假建设情况报告督促每个参建单位实事求是进行总结，抽查相关原始数据。建设单位工程管理部门监理单位审核评定监理单位总监、专业监理工程师▲1、审核评定把关不严，对不合格工程进行了合格评定；2、降低质量检测标准，有倾向性的选择检测内容，或出具虚假报告。1、交工验收行政监督部门、纪检监察部门进行监督；★2、建立责任追究制，降低相关监理人员和监理单位的信用等级。建设单位申请交工检测建设单位工程管理人员、交通工程质量监督机构验收人员▲1、向验收人员行贿或与其串通，规避工程缺陷、隐瞒未完工地点或请其降低验收标准；2、建设单位个别人员操纵、组织对不合格工程进行验收。强化检测单位工作准确性和公正性的管理。交通工程质量监督机构组织质量检测交通工程质量监督机构验收人员▲▲因接受建设单位宴请，收受、索要好处等原因，把关不严，出具不真实检测意见报交通运输主管部门。检测验收标准和程序进行公开。交通工程质量监督机构 11、竣工决算审计、缺陷责任期工作1）流程图11.1竣工决算审计工作建设单位备齐项目决算资料后向有管辖权限的国家审计机关或上级审计机构申请审计现场审计建设单位配合审计实施国家审计机关或上级审计机构直接审计委托社会中介机构审计工程造价审核向委托单位提交审计报告向国家审计机关或上级审计机构报备审计报告出具审计报告、审计意见书或下达审计决定国家审计机关或上级审计机构出具审计意见书或下达审计决定建设单位按审计报告、审计意见书或审计决定进行整改建设单位申请正式竣工决算 11.2缺陷责任期工作运营单位提出问题、建设管理单位现场巡查时发现问题缺陷责任认定确定为缺陷责任的，提出处理办法和对策组织缺陷维修根据确定的责任确定费用的分摊 2）腐败风险点及防控措施一览表缺陷责任期工作流程所处环节所涉对象及腐败风险点防控措施及责任主体所涉对象腐败风险点防控措施责任主任11.2缺陷责任期缺陷责任认定建设单位工程管理部门人员▲▲对缺陷责任的认定界限模糊，将应由施工单位承担的缺陷责任，通过设计变更等手段转为由建设单位承担。★建设单位、运营单位、监理单位、设计单位、施工单位等多方共同参与缺陷责任认定。建设单位工程管理部门和运营管理单位组织缺陷维修建设单位工程管理部门人员、试验检测部门人员1、和施工单位通过私下交易，延缓维修或不维修；2、降低对施工单位的处罚力度或降低复检检测标准，以谋取不正当利益。★1、按维修质量和进度考核结果控制质量保证金的最终支付；2、按原标准验收维修工程的质量；3、定期回访工程现场，专人负责组织缺陷维修；4、对不履行监管职责的建设单位相关人员给予相应处理；5、严格按照招标文件中对缺陷工程应采取的措施执行，强化施工单位履约意识。建设单位工程管理部门 12、竣工验收工作1）流程图建设单位按规定提出申请行政主管部门接受申请颁发竣工验收证书质量监督机构组织质量检测鉴定行政主管部门组织竣工验收会议支付质量保证金 2）腐败风险点及防控措施一览表竣工验收工作流程所处环节所涉对象及腐败风险点防控措施及责任主体所涉对象腐败风险点防控措施责任主任12竣工验收建设单位按规定提出申请建设单位工程管理部门人员▲▲1、放纵施工单位缺陷责任未承担或未完全承担，提前进行竣工验收；2、规避决算审计，提前进行竣工验收。严格按照竣工验收办法执行。建设单位工程管理部门交通工程质量监督机构组织质量检测鉴定交通工程质量监督机构人员▲▲1、出具不真实鉴定意见；▲▲2、在验收工程中滥用职权、徇私舞弊、索贿受贿。★★★1建立社会检测机构信用档案；2、禁止施工单位私下单独接触检测人员。交通工程质量监督机构支付质量保证金建设单位财务部门人员▲▲▲提前支付、拖延支付或不支付质量保证金。1、按照限及时支付质量保证金，及时清理开户行；★★2、财务资料及时清理移交。建设单位财务部门