20091022_加强生活垃圾焚烧处理特许经营项目监管_

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1、加强生活垃圾焚烧处理特许经营项目监管2009-10-22　　为了提高生活垃圾焚烧处理项目的整体运营水平和处理效率，提升城市基础设施现代化建设力度，同时也为了精简政府机构，优化财政支出方式，实现政企分离，避免完全由政府独立投资、建设以及运营项目可能带来的一次性财政压力及运营的潜在风险和弊端。国内诸多城市都采用了以BOT模式运作新建或改扩建的生活垃圾焚烧厂，并对垃圾焚烧处理特许经营项目展开研究，结合各地的实际操作经验，同时参考相对已经成熟的污水处理行业特许经营项目的监管方式后，形成了一系列关于生活垃圾焚烧厂的监督和管理办法，并最终落实到特许经

2、营协议的条款中。　　但纵观目前国内部分垃圾焚烧处理项目,由于特许协议、监管制度不完善等原因导致普遍监管效率不高，协议漏洞频发、市民投诉不断，严重的甚至污染了周边环境和气候，危害并影响了周围百姓正常的生产、生活。　　为了进一步推进垃圾焚烧处理特许经营市场化项目的规范运作和发展，防范项目运作及实际运营时可能出现的各种问题，根据我们多年的市政基础设施市场化运作经验，归纳总结为以下几点以供参考：　　一、采用招投标方式确定垃圾焚烧项目投资人。在选择垃圾焚烧处理项目投资人时要充分利用市场经济的竞争原则和企业的以往信用记录，从源头对投资人的业绩经验和经

3、济实力等作出限制，为后期运作扫除潜在风险。首先在招标阶段应严格审查投标人以往业绩、财务状况和不良记录等信息，筛选适量的潜在投资人入围。之后采用合理的操作方式引导各投资人充分竞争，争取实现最优项目条件和补贴价格下的投资人中标。　　二、聘请有相关经验和业绩的专业咨询机构。在BOT运作过程中应尽量聘请专业的咨询机构，以杜绝招标风险并减少协议中可能存在的潜在漏洞。虽然特许经营项目在我国已经不是一件新兴事物，但是作为一个较为特殊的融资运行模式仍有其潜在的专业性和特殊性。专业咨询机构不但可以规避招投标过程中的政策性风险，而且特许经营协议中项下条款更为

4、专业和深入，可以更好地规避协议中的潜在风险并合理地分配责权关系，同时在监管机制上能够参照以往项目的经3验和教训给予正确的方向性指导和技术支持，避免业主方走不必要的“弯路”，大大降低了业主方在项目运作中的风险系数，提高特许经营项目的运作效率。　　三、确保实际运营参数的真实性和可靠性。授予项目公司特许经营权后，业主方就将项目部分运作风险转移给项目公司共同承担，代表政府的业主方就以监管结果作为项目的主要评价指标，这样就对项目公司的诚信度和调研数据的准确性提出了较高的要求。所以在确定监管办法和考核指标后，在监管的过程中应客观、科学地检测达标情况和

5、项目公司相关的数据作为考核依据，使最终得到的数据结果可以客观地展现项目运作实际情况和参数达标率，同时应采取每日数据报送与随机抽查相结合的方式检查项目公司运营情况和达标率，并着重防范项目公司在垃圾计量、尾气排放等问题上做文章，影响数据结果的真实性。　　四、加强监管部门自身培养和建设。监管制度仅仅是一个监管的方法，实际运作中需要监管者的认真负责和严格执行才能真正起到保障项目稳定运营的目的。垃圾焚烧处理厂涉及到垃圾焚烧、蒸汽发电以及废物处理等专业，对监管者专业知识有较高要求。垃圾管理涉及到市政环卫、环保及财政等多个部门，要求监管人员能够清晰界定

6、并协调好各部门工作。为此，监管部门必须加强自身建设，熟练掌握项目运作中的个个环节和协议条款，落实监管机制，保障每一条监管办法落到实处，同时加强监管者自身的管理、教育工作，严防徇私舞弊、串改数据、隐瞒事故等不良行为。　　五、制定严格的处罚机制。处罚机制的本质目的并不是为了真正处罚项目公司获取收益，而是本着预防为主、惩处为辅的警醒式机制所制定的。处罚标准制定时应平衡惩罚效果和项目负担，保证罚金比例适中，在不过分增加项目公司负担的情况下，惩罚其违约行为。罚金比例与违约严重性相关联，根据违约次数和违约造成的影响不同，对应的惩罚力度也相应调整。这样

7、既可以防止项目公司采取冒险的手段换取高收益以弥补惩罚的行为，又可以促进项目公司主动地挖潜增效，提高自己的运营水平，能够起到告诫和激励的双重作用。　　六、切实做好成本价格的监审工作。垃圾处理服务费即政府垃圾补贴价格往往是整个垃圾焚烧项目运作的关键，是双方主要利益和矛盾集中点。所以每次进行成本价格监审和调整时必须依托在真实、客观的相关数据基础之上，进而，保证项目公司在保本微利的前提下稳定运营，力求调价时有法可依，不增加政府的3财政负担。这就需要相关部门和人员严格按照操作流程和标准调阅或记录数据，保证数据的持续性、可靠性和真实性，尤其是对一些与

8、成本价格极度敏感的核心因素必须严格审核，合理地向民众公布相关数据，防止舞弊行为的发生。　　七、落实保证金制度。保证金制度是为了促进项目公司履约经营，防止项目公司违约且其当期收入不足以支付惩罚金