证券金融金融研究毕业论文 如何进行上市操作

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1、湖南师范大学本科毕业论文考籍号：XXXXXXXXX姓名：XXX专业：证券金融金融研究论文题目：如何进行上市操作指导老师：XXX二〇一一年十二月十日摘要：股票是资本的一种表现形式。资本是能带来剩余价值的价值。股票持有人可以分享股份公司盈利的分红。但是也要承担股份公司经营失败的风险。股份公司通过股票交易市场依法发行等额的股票。投资人通过股票交易所购买股票就实现了股份公司股票的发行和流通。当股票持有人持有股份公司股票数量到达一定量时，便可以参与股份公司的决策和管理。甚至更换公司的经营代表人。为了保证股份公司

2、股票发行后企业生产经营的稳定，法律上对股票投资者的股票持有数量进行了不同程度的限制。关键词：股票，企业上市，融资，中小企业，条件，程序股改完成，中国股市迎来了春天。随着金融证券法律制度的完善，股票证券市场走向良性发展轨道。企业上市融资将成为企业融资的主渠道。什么是企业上市？企业该如何进行上市操作是今天很多民营企业急于想知道也搞不清楚的问题。今天，民营经济的发展在国家整体经济中的比重越来越大。而民营经济普遍存在的问题是资金不足，融资困难，制约了民营经济的迅速发展壮大。也限制了民营经济进行科技创新的能力。

3、传统的银行信贷融资模式远远不能适应民营经济发展的需要。银行信贷严格的抵押担保条件，限制了民营企业的财产处分权。而且银行信贷人员的不规范操作使间接的信贷融资成本加大。很多企业在建设过程中已经作了财产抵押，所以，通过银行信贷融资今天很难成为企业融资的主流。由于股票证券市场的不断完善，企业通过发行股票融资成为新的企业融资主要模式。股市融资没有还款压力，而且对进一步在融资提供了便利。如股票可以在任何地方银行抵押进行信贷融资而摆脱传统的银行信贷地域限制。尽管企业上市融资是企业融资的最好方式。然而企业上市的概念和

4、操作仍然是多数民营企业遥不可及的梦想。法律知识的缺乏，和对传统股票证券市场的误区是今天民营企业上市融资难的主要原因。当然法律制度不够完善也是其中原因之一。通俗地说，企业上市就是现代企业制度条件下，公司的一种融资方式和渠道。就是企业通过股份制改造，将一部分股份通过股票交易场所实现交易，扩充资本和吸收新的股东，从而实现公司股份总额的扩大，资产总额的扩大。上市的好处是便于迅速的扩大公司规模实现扩大再生产，提高公司的知名度和声誉。有利于企业品牌建设和廉政，为再融资提供广阔的平台和机会。企业的生产经营将由简单的

5、商品生产向资本运营大规模扩展阶段进行质的飞跃。企业在市场经济的竞争中获得更加坚实的资本支持。过去我们的股票证券市场几乎是国有企业一统天下。而股市也成了国有企业包装上市摆脱困境的场所，企业上市是采取国家分配指标的方式来实现的。很多国有企业生产经营困难，通过改制剥离不良资产实现上市。最终民众或者投资人承担了企业经营不好的损失。而企业募集到的资金多半被大股东挪用或者占有。在此情况下股票市场很不好，股市一度陷入死亡边缘。股改的顺利推行使股市面貌焕然一新，股票市场焕发了新的生机。股市不再是圈钱的场所，而是严格监

6、管的企业融资平台。不分企业性质的所有企业都可以上市交易自己股票的法律制度体现了市场经济公平有序竞争的良好环境。要弄清企业上市的问题必须要弄清几个概念。我们知道，企业是泛指市场经济中的公司，其中包括有限公司和股份有限公司。公司是依法成立的有独立的财产和经营场所，有足够的资本和人员从事商品生产或交换的市场经济体主体。资本是公司的核心要素之一。有限公司一般是有两个以上股东投资组成的（一人独资公司除外）。股东按投资份额对公司承担法律责任，公司已全部资产对外承担法律责任。而股份公司则是把公司的全部资产分成相同等

7、额股份，投资人按持有股份数量的多数对公司承担法律责任，公司已全部资产对外承担法律责任。股份持有人则享有公司股份权限内的决策参与权和分享红利权利。股票是资本的一种表现形式。资本是能带来剩余价值的价值。股票持有人可以分享股份公司盈利的分红。但是也要承担股份公司经营失败的风险。股份公司通过股票交易市场依法发行等额的股票。投资人通过股票交易所购买股票就实现了股份公司股票的发行和流通。当股票持有人持有股份公司股票数量到达一定量时，便可以参与股份公司的决策和管理。甚至更换公司的经营代表人。为了保证股份公司股票发行

8、后企业生产经营的稳定，法律上对股票投资者的股票持有数量进行了不同程度的限制。公司的创办者从事商品生产和交换的最终目的是为了获取更大的利益，几倍甚至数十倍于自己投资的收益。而不是为了为社会做贡献解决人们就业问题。简单的商品生产是不能创造更多的剩余价值和利益的。扩大再生产是商品生产者的必然规律。扩大再生产一般伴随着资本所有者的追加资本投入。这对于原始的企业创办者来说是不可取的。因为这样做将意味着自己剩余价值积累的减少。我们知道资本的集中和积聚资本积累的两种方