后发优势与后发劣势----与杨小凯教授商榷(更新版)

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1、后发优势与后发劣势--------与杨小凯教授商榷林毅夫(北京大学中国经济研究中心100871)No.C20020102002年7月18日5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve1

2、5后发优势与后发劣势--与杨小凯教授商榷林毅夫*北京大学和香港科技大学。通讯地址:北京大学中国经济研究中心,100871;电话:010-62757375;Email:jlin@ccer.pku.edu.cn。感谢关向东和董先安在整理本文时所提供的帮助。JeffreySachs、胡永泰和杨小凯在《经济学(季刊)》本期发表的《经济改革和宪政转轨》(以下简称《宪政》)中,从提出了后发劣势的观点。该观点也见杨小凯2000年12月在天则研究所的演讲。演讲全文见“后发劣势”《天则双周》181讲,2000年12月1日(http://www.unirule.org.cn/symposium/c

3、181.htm)。《宪政》的英文原稿见Sachs,WooandYang(2000),翻译成中文时略有删简。在本文的商榷中,涉及天则研究所的演讲及英文原稿的的观点时,将直接注明出处。他们认为,落后国家模仿发达国家的技术容易,但模仿发达国家的制度难。落后国家倾向于模仿发达国家的技术和管理而不去模仿其制度,虽然可以导致落后国家的经济在短期内获得快速增长,但会强化制度模仿的惰性国家机会主义,给长期增长留下许多隐患,甚至长期发展变为不可能。后发国家应由难而易,先完成较难的制度模仿,才能克服后发劣势,在没有模仿好先进国家的制度前是没有资格讲制度创新的。该文同时提出,最好的制度是英国和美国的

4、共和宪政体制。角度提出,中国作为后发国家,尽管现在改革很成功,但没有进行根本的宪政体制改革;体制变换,不算真正成功;俄罗斯改革、东欧目前看起来比中国失败,但进行了根本的宪政体制变革,所以将来这些国家俄罗斯会超过中国。他们也把法国为何在19世纪时落后于英国,苏联为何在30年代和40年代经济发展由快而慢,日本为何发动二战,以及现在出现金融危机等,都归咎于这些国家没有,或没有完全实行英美式的宪政体制(《宪政》第1、2、3节)。本人不敢苟同上述观点,基于真理越辩越明的精神,此提出几点商榷。文章结构如下:首先探讨后发优势的来源;其次,讨论后发国家是否必须先完成英美式的宪政体制改革才能取得

5、经济的长期增长;第三,辨析英美的宪政体制是否就是最优制度;第四,讨论经济转型的模式和绩效;最后是简单的总结。一、技术创新和后发优势(一)一、经济增长的因素从技术层面说,一国的经济增长潜力决定于三方面条件:首先是生产要素,如果各种生产要素都增加,总产量和经济水平当然提高;其次是产业结构,给定生产要素,如果将这些生产要素从附加值比较低的产业,重新配置到附加值比较高的产业,尽管要素总量并没有增加,经济总体水平也会提高;第三是技术创新,给定生产要素、产业结构,如果技术创新,经济水平同样可以提高。生产要素主要包括土地(自然资源)、劳动和资本。18-19世纪有些国家通过殖民地而增加土地供给

6、,但对21世纪的国家而言,国土面积是外生给定的。劳动力会增长,但增长速度受到人口增长速度的限制,国与国间差异不大。劳动力增长最快的国家其增长率不过2-2.55.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionan

7、dachieve15%,很少达到3%,许多国家维持零增长。差异比较大的是资本积累,有些国家资本积累非常快,达到GDP的30%或更高;而有些国家,如一些非洲国家,不但没有资本积累,甚至因为折旧而呈负增长。据世界银行1999年数据,发达国家的平均资本积累率在20%左右,有些发展中国家,如改革后的中国则在40%的水平(WorldBank,2001,p.298-299)。所以,就生产要素而言,最关键的是资本积累的速度。在上述三种主要条件中,最重要的是技术创新。如果不进行技术创新,资本不断积累就会碰到

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