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《2010年证券从业资格基础知识单项选择题题库》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。
1、2009/2010年证券从业考试《证券市场基础知识》客观题习题（单项选择题）1.证券市场的结构发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。A：一级市场[对]B：二级市场C：二板市场D：三板市场2.证券市场的结构证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。A：发行市场与流通市场[对]B：场外市场与交易所市场C：主板市场与二板市场D：二板市场与三板市场3.有价证券的分类广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。A：商品证券[对]B：凭证证券C：权益证券D：债务证
2、券4.有价证券的分类商业汇票和商业本票属于()。A：货币证券[对]B：权益证券C：资本证券D：凭证证券5.有价证券的分类按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。A：政府证券、金融证券、公司证券B：上市证券、非上市证券C：公募证券和私募证券D：股票、债券和其他证券[对]6.有价证券的分类证券按照它的()，可分为股票、债务和其他证券三大类。A：募集方式B：收益是否固定5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictr
3、ansportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieveC：经济性质[对]D：发行主体7.有价证券的分类向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是()。A：国际证券B：特定证券C：私募证券[对]D：固定收益证券8.诚信建设
4、的有效措施对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行()。A：尽职调查B：上市辅导[对]C：发行审核D：盈利预测9.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容()是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。A：交易记录B：原始凭证[对]C：结算凭证D：证券登记帐户10.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容交易所应加强对()行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。A：信息披露B：市场操纵[对]C：内幕交易D：市场欺
5、诈11.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容交易组应按照()的要求，认真负责的组织好日常交易A：《交易所章程》B：《证券法》[对]C：《股票发行与交易管理暂行条件》D：《三公原则》12.政府债券的性质和特征5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-
6、functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对()的补偿。A：信用风险[对]B：利率风险C：政策风险D：通货膨胀风险13.诚信建设的主要内容上市公告书中载有财务会计资料的，其资产负债表报表日和利润表及其他规定的报表的报告终止日距交易首日不得超过()，其盈利预测期间自挂牌交易首日起盈利预测期间终止日，不得少于()。A：180日，180日B：180日，90
7、日[对]C：90日，90日D：90日，180日14.诚信建设的主要内容交易所工作人员在履行职责时要按照()原则对待各类交易主体，尽可能的维护他们的合法权益，不因故意或疏漏使交易主体蒙受不应有的损失。A：合法B：三公[对]C：诚信D：公开、公正15.诚信建设的主要内容根据《证券法》和()的规定，从事证券业务的中介机构的从业人员不得利用知悉的内幕信息从事证券内幕交易或其他的内幕交易活动。A：《股票发行与交易管理暂行条例》B：《公司法》C：《禁止证券欺诈行为暂行办法》[对]D：《证券从业人员行为守则》
8、16.诚信建设的有效措施公司的全体发起人或者董事必须保证公开披露文件内容没有虚假，严重误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担()责任。A：法律B：经济C：刑事D：连带[对]17.诚信建设的有效措施5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functi
