iso9001审核员进阶培训教材

《iso9001审核员进阶培训教材》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

1、内部审核员培训教材SHANGHAIOQSINTERNATIONAL(CHINA)CO.,LTD.版权所有一、术语审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定其满足审核准则的程度所进行的系统、独立的并形成文件的过程。审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实称述或其他信息。审核准则：用作依据的一组方针、程序或要求。审核发现：将收集的审核证据对照审核准则进行客观评价的结果。审核结论：审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果。二、质量管理体系审核的内容过程是否被识别并被适当规定。职责是否被分配程序是否得到实施和保持在实施所要求结果的

2、过程方面，过程是否有效。三、质量管理体系审核的特点被审核的质量管理体系必须是形成规范的体系文件。是一种正式有序的活动（系统性）。是一种独立的活动（独立性）。是形成文件的规范化过程。是一种抽样过程。四、审核的三个阶段现场审核的策划与准备阶段；现场审核实施阶段；纠正措施的跟踪和验证阶段。五、审核计划的制定审核计划是对现场审核的人员和分工、日期和日程以及审核路线的确定，审核计划的内容为：审核目的审核范围审核依据审核组成员名单（组长、组员）及其分工审核日期审核过程的日期安排。1、审核路线（一）按部门审核：以部门为中心进行；一个部门要涉及多个过程；以部门的主要质

3、量职能为主线，涉及相关的职能；审核效率高，但易有疏漏；审核准备时要求充分考虑分析相关因素，审核过程中思路要清晰；审核组内部沟通要高。2、审核路线（二）按过程审核：以过程为中心进行；一个过程要涉及多个部门；目标明确，易与标准及体系文件对照；重复往返多，部门配合困扰大。练习一请试编制本公司内部审核计划。审核时间：5月8日~9日。审核要求：覆盖全部标准要素和所有部门。审核组：在坐各位。六、检查表编制1、检查表的作用：保持审核目标的清晰和明确保持审核内容的周密和完整保持审核节奏性和连续性（时间控制）减少审核员的偏见和随意性2、检查表的编制方法：以标准要素内容为

4、主线以体系文件内容为主线七、审核的方法与技巧1、审核的基本方法：抽样2、审核的方式：顺向跟踪逆向追溯按部门按过程1）、顺向跟踪从影响质量的因素跟踪到结果从定单跟踪到交付从文件规定跟踪到实施记录从原材料跟踪到成品完成从根---枝---叶，系统性强，可观察接口抽样面大，发现问题效率较低2）、逆向追溯从已形成的结果追溯到影响因素从交付追溯到定单从现场记录追溯到体系文件的规定从成品追溯到原材料由烂苹果追溯到枝根问题复杂时不易于理清，易疏漏（对审核员技术要求较高）3）、调查取证方法面谈观察追踪实测（必要时）记录A、面谈的技巧（一）需了解的主题：职责、过程、地点、

5、时间拓展调查；思路、原因、接口确认、验证：肯定或否定某一事实，找出证据应变能力：假设异常情况的处理方式B、面谈的技巧（二）倾听：审核员必须是一个好的倾听者，只有在倾听时才能获得必要的信息。然而他应该经由提问来引导谈话，而不受一般性的回答所敷衍或影响。他应该对本身的意见有所克制与保留。C、面谈的方式（三）提问的方式开放式提问：答案需要解释或表达可获得较大的信息量有时间会浪费时间、被动。这类提问有如下单词引导：是什么、在哪里、为什么，什么时候、谁、怎么样等。如：你怎么去控制设计过程？那些人参加这些会议？提问的方式封闭式提问：可用简单的“是”或“否”回答，用

6、以获得专门的信息。有主动权，但信息量小。如：这个程序文件是受控文件吗？这个记录没有加以保留吗？提问的技巧探索式提问常用于了解有关活动展开的顺序，进而推论出活动是否得到控制或问题的根源在那里。如：从客户满意度调查情况看，业主对装修管理过程普遍表示不满意，你们知道原因吗？回答：原因是他们认为装修报批过程太复杂，装修期间管理太多。问：那些部门负责管理装修过程。答：有四个部门分别负责卫生、消防、保安设计方面的审批。问：客户希望你们怎么进行管理呢？答：业主希望只有一个部门来进行管理。问：你们能够做到吗？答：做到可以，但是我门的组织机构必须作调整，不利于我们内部的

7、协调。提问的技巧情绪式的提问：不要用情绪式提问方法，因为你可能针对某个方法存在偏见。你为什么会连按照作业指导书操作的要求都不知道呢？你认为你在公司里留胡须不会影响企业的形象吗？为什么不在这份文件上加盖受控文件章呢？提问的技巧提问的技巧欺骗式提问：欺骗式提问是那些设计圈套让受审核方钻进给定答案，如果进一步阐明他们就不会再答错的提问。如：你们什么时候才不放行不合格品？什么样的客户投诉可以不必理会？提问的技巧假设式提问方法：在运行记录记录中并没有证据显示在非正常情况下有关过程依旧受控。审核员可能会对运作的非正常作出假设。如：如果客户要求没有表达清楚怎么办呢？

8、提问的技巧系统性提问：在跟踪一个审核线索时，会产生很多共同的问题。如：好的，那么接下来你们怎么