美国公司法：制度与判例

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1、美国公司法：制度与判例　　篇一：美国的公司治理：理论与实务(苗壮)　　美国的公司治理：理论与实务　　苗壮　　上传时间:XX-1-7　　XX年12月27日在中国人民大学法学院经济法前沿论坛的演讲。　　嘉宾：史际春教授、徐孟洲教授；　　主持：杨东博士；主办：中国人民大学经济法学研究中心；　　承办：中国人民大学法学院研究生会。　　本文由郑余秋同学根据录音整理并经演讲者本人审阅。　　谢谢主持人。感谢史际春教授、徐孟洲教授光临指导。感谢大家的参与。　　这个题目今年上半年在清华讲过一次，上个月刚刚在政法讲了一次。刚

2、才杨东老师说，从美国回来以后，我在法律出版社出版了一本书——《美国公司法：制度与判例》。在书的序言里第一句话就是：“这是一本修正版或中国版的美国公司法教科书”。一方面，这是一本美国法学院通行的判例书(casebook)；另一方面，完全没有修正，两大法系思维方式、表达方式包括语言差别太大，中国读者很难接受，所以是修正版或中国版的、双语的。今年3月出版，首印3000本，到现在只剩下500多本了。恐怕明年就要准备再版了。可见这种修正版或中国版的、双语的美国法教科书是符合中国读者的实际情况的。另外，06年上半年

3、，应中国政法大学许传玺教授的邀请，我在中美法学院用双语给中国学生讲中美比较公司法；今年，应清华大学王晨光教授的邀请，我在法学院的PrograminChineseLaw用英语给外国学生讲中国公司法（其中二分之一以上是美国学生）。所以说，这个题目我是非常熟悉的。希望今天这个交流是一个良好的开端，以后有机会可以继续下去。　　首先要说一下，我正在弗吉尼亚大学（UniversityofVirginia）攻读法学博士学位（），毕业论文（dissertation）的题目是“中国的公司治理：理论与实务”（当然是用英语写

4、的）。这篇论文就涉及今天所要探讨的两个问题：公司治理理论和美国公司治理实务。所以，我就根据这篇论文的有关内容为今天的演讲准备了一个大纲（当然也是用英语写的）。我想这也有好处。我学美国公司法就是直接用英语学的，有时候翻译过来感到很别扭，而且有些东西根本没有对应的概念。所以，我的书是用双语，在政法讲课是用双语，今天也用双语。法律的载体是语言。这就好比说研究经济学数学不好是不行的，研究法学语言很重要。不但要了解法律，还要掌握其语言。所以我们今天也用双语。　　今天主要谈两个问题：理论与实务。在此之前，首先谈谈公

5、司治理的概念——Concept/Definition:Whatiscorporategovernanceabout?然后谈谈公司治理理论与美国公司治理实务。第一部分是理论——Theory/Issue:Whyiscorporategovernanceanissue?为什么说公司治理是一个问题?Whataretheproblemstobesolvedincorporategovernance?或者说，公司治理要解决什么问题？我主要使用经济分析方法。第二部分是实务——Practice/Mechanism:Ho

6、wdothelaw,judicialprocess,marketandprivateorderingsolvetheproblemsincorporategovernance?法律、司法过程、市场以及私人自治等等是如何解决公司治理问题的？Whatarethemechanismsthathelpsolvetheproblemsincorporategovernance?或者说，有哪些机制有助于解决公司治理问题？由于时间有限，我将主要探讨法律以及司法　　过程在公司治理中的作用。在美国，虽然公司法有成文法，但

7、更重要的还是判例法。在很大程度上可以说，成文法只是对判例法的总结，具体解释和适用还是看判例。最后总结一下。　　一引言　　首先，Whatiscorporategovernanceabout?什么是公司治理？关于公司治理的定义很多，反映了不同的角度。有的很宽，几乎包罗万象；有的很窄，只涉及某个方面。我将采取美国证券法的方法：在定义证券的时候，首先从广义上将其一网打尽，然后再往外择，如所谓的exemptedtransactions,exemptedsecurities,豁免交易、豁免证券。同样，在定义公司治理

8、的时候，我也会谈到广义的定义，但将集中谈狭义的定义，也就是我们今天所谈讨的问题。从行为的角度来说，Corporategovernanceisabouthowcorporationsaremanaged,directedandcontrolled.公司治理是关于公司是如何被管理、指导以及控制的（翻译成中文很别扭，但也只能这样）。从关系的角度来说，Corporategovernanceisabouttherelationshipamongvar