广东证券期货业协会成功举办辖区投资者合法权益保护专题培训

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1、广东证券期货业协会成功举办辖区投资者合法权益保护专题培训为深入贯彻落实《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110号，以下简称《意见》）的要求，2014年4月21日-5月17日，广东证券期货业协会（以下简称协会）联合广东证监局分别在广州、湛江和汕头举办了5期投资者合法权益保护专题培训。广东辖区549家证券营业部的负责人、营销总监、运营总监、投资顾问负责人和合规岗等共2017人参加了培训。此次培训邀请了中国证监会投资者保护局、中国证券业协会、广东证监局和部分证券公司的专家担任主讲。培训内

2、容涵盖了对《意见》和《证券公司投资者适当性制度指引》的解读、证券经营机构投资者适当性制度落实情况介绍等。广东辖区10家证券经营机构派出代表就各自开展投资者教育和合法权益保护工作开展了经验交流。在培训的过程中，培训现场秩序井然，授课讲师认真细致、精神饱满，参加培训人员态度端正，学习气氛浓厚，收到了良好的预期效果。一是通过讲师对规章制度发布的背景、目的、要求和意义的专业解读，使参加培训人员对投资者教育和合法权益保护有了更加深-3-入的理解，进一步认识到了做好投资者教育和合法权益保护工作的重要性和必要性，在经验交流的过程中，银河证

3、券湛江海滨大道南证券营业部提出首先要落实好“卖者有责”这一工作，“买者自负”才具有实际意义；广州证券番禺富华西路营证券业部认为保护投资者合法权益就是保护机构自己。二是通过广东证监局结合监管工作实际和投诉处理案例的讲解，为辖区证券经营机构在实际工作中加强投资者教育和合法权益保护提供了思路借鉴。三是通过行业内的专家对境外成熟市场的投资者适当性制度的介绍，开阔了辖区证券经营机构的工作视野，丰富了落实投资者适当性制度的工作方法。为进一步强化培训效果，协会在现场组织了考试，2002名参加培训人员参加了考试，成绩合格人数为2000人，合

4、格率为99.9%，不合格人数为2人，不合格率为0.1%。培训结束后，部分证券经营机构提交了培训心得体会。其中，东莞证券有限责任公司表示，投资者适当性制度并不是一个简单的“走过场”程序，而是一个必要的风险提示和准备机制；也不是一个简单的限制投资者准入的“门槛”，而更重要的是对证券公司持续的做好客户的后续服务、风险教育和交易行为规范等提出了要求。万联证券有限责任公司表示将投资者教育与树立行业形象相结合，通过微博、微信等各种媒体宣传投资者教育，树立行业诚信经营的形象。中信证券广东分公司表示，应将投资者教育工作提升到“经营机构法定义

5、务”-3-的高度，将投资者教育工作作为常态化工作来抓。国信证券广州分公司表示，广东证监局对辖区证券公司适当性管理检查情况的通报与指导，使他们能及时吸取经验、取长补短，进一步完善自身工作。在今后的工作中将强化风险测评、提示环节的审核；做好高风险等级金融产品的风险提示工作，对风险揭示的录音、录像留痕工作进行完善；加强对营销环节的管控，做好客户投资者教育工作，培育客户的契约精神。广东证券期货业协会2014年5月28日-3-