水运考试摘要 (2009)

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1、监理概论1988年发布了“关于开展建设监理工作的通知”，1997年《建筑法》规定了推行监理制度。工程监理：是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托，承担其项目管理工作，并代表建设单位对承建单位的建设行为进行监控的专业化服务活动。监理的依据：1、工程建设文件2、法律、法规、规章和标准及规范3、监理合同和建设工程合同。监理的性质：服务性、科学性、独立性、公正性。建设工程监理是专业化、社会化的建设单位项目管理，所依据的基本理论和方法来自建设项目管理学（又称工程项目管理学），它是以组织论、控制论和管理学作为理论基础。研究的范围包括

2、管理思想、管理体制、管理组织、管理方法和管理手段。研究对象是建设工程管理总目标控制。建设程序：要经过投资决策、建设实施、交付使用三个发展时期。建设工程的阶段：1项目建议书阶段2可行性研究阶段3设计阶段（初设、技术设计、施工图设计）4建设准备阶段5施工安装阶段6、生产准备阶段7竣工验收阶段建设工程管理制度：1项目法人责任制2工程招投标制3建设工程监理制4合同管理制。FIDIC道德准则：对社会和职业的责任、能力、正直性、公正性、对他人的公正5个问题计14个方面规定了监理工程师的道德行为。监理工程师的法律地位是由国家法律确定的，并建立在委

3、托监理合同的基础上的。监理工程师的法律责任：违法行为；违约行为；安全生产责任。监理工程师初始注册和续期注册的有效期均为2年，变更注册后1年内不能再次进行变更注册，每年都要接受一定学时的继续教育（脱产学习、集中授课、参加研讨会、撰写论文）。公司制监理企业：1监理有限责任公司（2、50，100）；2监理股份有限公司（5人以上）。工程监理企业资质是企业技术能力、管理水平、业务经验、经营规模、社会信誉等综合实力指标。按照注册资本、专业技术人员数量、监理业绩申请资质。共14个专业工程类别。各级资质监理业务均不受国内地域的限制。新设立的按最低等

4、级级别核定，设1年的暂定期。监理企业经营活动的准则：守法、诚信、公正、科学。监理费用的构成：直接成本、间接成本、税金、利润。建设工程目标控制是动态控制，是有限循环过程。控制流程的基本环节：投入、转换、反馈、对比、纠正五个基本环节。控制分类：主动控制（事前、前馈、开环控制）、被动控制（事中和事后、反馈、闭环）。目标控制的前提工作：1目标规划和计划2组织投资控制的含义：就是通过有效的投资控制工作和具体的投资控制措施，在满足进度和质量的前提下，力求使工程实际投资不超过计划投资，采取1系统控制2全过程控制3全方位控制等措施。进度控制的特殊问

5、题：组织协调对进度控制的作用最为突出和直接；质量控制的特殊问题：建设质量三重控制（承包商、政府、监理）和工程质量事故处理。设计阶段和施工阶段目标控制的内容最多，时间最长。设计工作表现为创造性的脑力劳动，设计劳动的投入量和设计质量没有必然联系，设计阶段决定建设工程价值和使用价值的主要阶段，是影响投资的关键阶段，设计质量对工程总体质量起决定性影响。施工阶段是以执行计划为主的，是实现工程价值和使用价值的主要阶段，是资金投入量最大的阶段，需要协调的内容多，施工质量对建设工程总体质量起保证作用。目标控制的措施：组织措施、技术措施、经济措施、合

6、同措施。风险要具备两方面的条件1不确定性2产生损失。风险因素包括1自然2道德3心理风险损失是指非故意的、非计划的和非预期的经济价值的减少，通常以货币为单位衡量第32页共32页风险的分类：按后果分：纯风险和投机风险；按产生的原因分：政治、社会、经济、自然、技术风险等。按影响范围：基本风险和特殊风险。建设工程风险：1建设工程风险大2参与工程建设的各方均有风险，但各方风险不尽相同。建设工程风险可分为：投资、进度、质量、安全四个方面。风险管理过程包括：风险识别、风险评价、风险对策决策、实施决策、检查五方面。风险管理目标的确定要满足以下几个基

7、本要求：1与总体目标的一致性2目标的现实性3目标的明确性4目标的层次性。风险识别的特点：1个别性2主管性3复杂性4不确定性。风险识别的原则：1由粗及细、由细及粗2严格界定风险内涵并考虑风险因素之间的相关性3先怀疑，后排除4排除与确认并重5必要时，可以试验论证。风险识别的过程：是通过对经验数据的分析、专家咨询以及试验论证等方式，在对建设工程风险进行多维分解的过程中，认识工程风险，建立工程风险清单。风险识别的方法：专家调查法、财务报表法、流程图法、初始清单法、经验数据法、风险调查法。风险评价的作用：1更准确的认识风险2保证目标规划的合理

8、性和计划的可行性3合理选择风险对策，形成最佳风险对策组合。可将风险的大小分为5个等级。建筑风险的对策：1风险回避2损失控制3风险自留4风险转移。组织：就是为了使系统达到它特定的目标，使全体参加者经分工与协作以及设置不同层次的权利和责任