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1、证券业从业人员后续职业培训大纲（2008年）中国证券业协会2007年12月25日5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve13目录
2、使用说明…………………………………………………………………………(3)第一部分法律法规……………………………………………………………(4)一、国家法律及行政规章……………………………………………………(4)二、部门规章及规范性文件…………………………………………………………………(5)第二部分执业道德……………………………………………………………(7)一、执业道德与执业规范的意义和基本要求……………………………(7)二、我国目前关于证券市场执业规范的基本规定………………………(7)第三部分业务规则………………………………………
3、……………………(9)一、证券交易……………………………………………………(9)二、证券登记结算……………………………………………………(9)三、证券发行与承销………………………………………………………(10)四、客户资产管理……………………………………………………………(10)五、证券自营业务……………………………………………………………(10)六、企业并购与资产重组……………………………………………………………(10)七、合格境内机构投资者境外证券投资…………………………………………(10)八、金融期货交易……………………
4、…………………………………………(11)九、证券投资基金销售……………………………………………………(11)十、会员制证券投资咨询业务………………………………………………………（11）第四部分创新产品及业务……………………………………………………(15)一、股指期货及证券公司IB业务…………………………………………………………(12)二、资产证券化产品…………………………………………………………(12)三、房地产投资信托（REITs）………………………………………………(13)5.1-9,,services,andmaketh
5、ecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve13四、合格境内机构投资者（QDII）……………………………………………(13)五、备兑权证……………………………………………………………
6、……(13)六、创新型封闭式基金………………………………………………………(13)七、结构化理财产品…………………………………………………………(14)八、融资融券业务……………………………………………………………(14)九、其它创新业务……………………………………………………………………(14)5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurba
7、nrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve13使用说明为了做好证券从业人员后续职业培训工作，统一后续职业培训的内容，落实中国证监会关于加强证券从业人员资格管理的精神，协会组织编写了《证券业从业人员后续职业培训大纲（2008年）》（以下简称《大纲》）。本《大纲》分为法律法规、执业道德、业务规则和创新产品和业务四个部分，其中法律法规、执业道德、业务规则为必修内容，创
8、新产品和业务为选修内容，从业人员应当按照《大纲》的要求，学习相关内容，其中必修部分内容的学习不少于10学时，选修部分内容的学习不少于5学时。协会将根据资本市场发展的情况和需求，对《大纲》的内容定期进行调整和更新。5.1-9,,services,andmakethecitymo
