国科办函社〔2017〕717号

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1、科技部办公厅关于优化人类遗传资源行政审批流程的通知国科办函社〔2017〕717号各省、自治区、直辖市及计划单列市科技厅（委、局），新疆生产建设兵团科技局，国务院各有关部门科技主管司局，各有关单位：为贯彻落实《国务院关于规范国务院部门行政审批行为改进行政审批有关工作的通知》（国发〔2015〕6号）和《中共中央办公厅国务院办公厅印发<关于深化审评审批制度改革鼓励药品医疗器械创新的意见>的通知》（厅字〔2017〕42号）精神，科技部研究制定了针对为获得相关药品和医疗器械在我国上市许可，利用我国人类遗传资源开展国际合作临床试验的优化审批流

2、程。新的审批流程中优化的内容主要包括鼓励多中心临床研究设立组长单位，一次性申报；临床试验成员单位认可组长单位的伦理审查结论，不再重复审查；具有法人资格的合作双方共同申请；调整提交伦理审查批件、食品药品监管总局出具的临床试验批件的时间，由原来的在线预申报时提交延后至正式受理时提交；取消省级科技行政部门或国务院有关部门科技主管单位盖章环节等方面。该审批流程自2017年12月1日起施行。现将审批流程印发你们，请遵照执行。科技部办公厅2017年10月26日—19—为获得相关药品和医疗器械在我国上市许可，利用我国人类遗传资源开展国际合作临

3、床试验的行政审批流程一、适用范围适用于为获得相关药品和医疗器械在我国上市许可，利用我国人类遗传资源开展国际合作的临床试验，其中药品临床试验包括I期、II期、III期以及生物等效性临床试验。二、申请方式由具有法人资格的合作双方，即中方单位和外方单位共同申请。其中，中方单位是指大陆境内的内资科研机构、高等学校、医疗机构、企业，外方单位是指外国组织及外国组织、个人设立的境内外机构，港、澳、台地区组织、企业或个人及设立的机构参照外方单位进行管理。合作发起方同临床机构协商决定填报主体。鼓励多中心临床研究设立组长单位，一次性申报。三、审批条件

4、（一）基本条件。1.采集、收集人类遗传资源的目的明确合法；2.采集、收集计划方案合理；—19—3.具有负责人类遗传资源管理的部门和管理制度；4.具有与采集、收集活动相适应的场所、设施、设备和人员；5.经伦理委员会审查同意;6.合作各方具有开展相关工作的基础和能力；7.人类遗传资源提供者知情同意书格式文本规范；8.人类遗传资源来源明确、合法，种类、数量与研究内容相符；9.合作期限合理；10.合作协议文本草案规范；11.知识产权归属明确，分享方案合理；12.对中国公众健康、国家安全、社会公共利益没有危害；13.符合法律法规规定的其他

5、条件。（二）申请设立组长单位多中心临床研究国际合作事项的，伦理审查进行如下优化。1.参与合作的临床机构认可组长单位伦理审查的，不需要再次进行伦理审查，仅需提供认可承诺书，依照组长单位行政许可审批决定即可开展国际合作事项；2.参与合作的临床机构不认可组长单位伦理审查的，本单位伦理审查批件可在受理时与组长单位的同时提交，也可在项目获批后提交科技部，科技部确认后即可开展国际合作事项。—19—四、申请材料序号材料名称份数材料要求备注1申请书1纸质和电子电子版网上申报填写后，纸质盖章提交2组织机构代码证或法人证1纸质和电子纸质盖章，扫描件

6、上传网上申报平台，临床机构仅上传组长单位的证书3知情同意书文本1纸质和电子纸质盖章，扫描件上传网上申报平台4伦理审查批件1纸质无需上传网上申报平台，受理时，提交组长单位伦理审查批件纸质盖章复印件；参与单位不认可组长单位伦理审查的，本单位伦理审查批件可在受理时与组长单位的同时提交，也可在项目获批后提交5采集、收集、转运合作协议文本草案1纸质和电子纸质盖章，扫描件上传网上申报平台(有相关采集、收集、转运方时提交)6国际合作协议文本草案1纸质和电子纸质盖章，扫描件上传网上申报平台7食品药品监管总局出具的临床试验批件*1纸质无需上传网上申

7、报平台，受理时提交纸质盖章复印件8临床机构承诺书（非组长单位）1纸质和电子纸质盖章，扫描件上传网上申报平台9法律法规要求的其他材料1纸质和电子纸质盖章，扫描件上传网上申报平台*备注：按照《关于深化审评审批制度改革鼓励药品医疗器械创新的意见》有关精神，未获得临床试验批件，但受理临床试验申请达到规定期限后，食品药品监管部门未给出否定或质疑意见视为同意开展临床试验的，提供相关受理证明。—19—五、项目变更在临床试验开展过程中，涉及人类遗传资源的合作各方、研究目的、研究内容、合作期限等重大事项变更的，进行《人类遗传资源采集、收集、买卖、

8、出口、出境审批》变更申报。六、在线填报项目实施情况填报单位按要求在项目实施过程中，组织合作单位在科技部网上监管系统平台填报项目进展情况。七、权责分配1.合作发起方对为获得相关药品和医疗器械在我国上市许可，利用我国人类遗传资源开展国际合作的临床试验负