矿业项目尽职调查资料清单.pdf

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1、矿业项目尽调资料清单任何资料若无法提供，序号资料名称备注请说明原因1企业基本信息必备.说明注册资本、股东情况、股权1.1公司简介历次变更情况、经营范围及前期投入1.2公司章程必备验资报告（公司设立时及后续增资1.3必备、变更验资报告）1.4营业执照正副本复印件必备1.5组织机构代码证正副本复印件必备1.6国税-税务登记证正副本复印件必备1.7地税-税务登记证正副本复印件必备借款人、抵押人及保证人的法定代1.8表人／实际控制人简历、身份证复必备一式两份印件及公司出具的身份证明文件1.9财务负责人简历和身

2、份证复印件必备历来与其他金融机构往来借款合同1.10必备、借据、抵押担保情况土地使用证复印件或临时用地证明1.11必备、房地产权证复印件企业全套工商注册资料（省工商局1.12备案资料）（包括注册、验资、变必备更、年检等记录情况）矿权、股权收购协议及收购价款支1.13必备付凭证在建工程施工承包合同、销售合同1.14必备、征地合同等各类合同2企业财务信息借款人及其母公司近三年经审计的2.1必备财务报告及至少最近两年财务报表重要科目：应收账款、其他应收、长短期借款、应付账款、其他应付2.2一般款、预付账款、

3、资本公积的明细清单借款人、抵押人、保证人贷款卡正反面复印件、贷款卡号码及密码，2.3必备对于表示没有贷款卡的项目，需要短期或长期借款合同及担保合同融资公司近几年科目余额表及相应2.4必备的明细账（附带凭证号）近几年各时点的银行对账单（有银2.5必备行盖章）、余额调节表2.6最近三年的盘点报告必备2.7固定资产的产权证必备采矿权资源价款缴纳通知书及缴款2.8必备发票提供当年发生销售加总额占当年总2.9销售额大于30%的销售客户及销售必备合同（适用于已经生产的矿山）提供采购额前十的采购客户名单及2.10必

4、备销售合同矿山企业如果经过评估，请提供资2.11必备产评估报告2.12收购原矿权的评估及审计报告必备矿山前期投入的明细清单及支付凭2.13证（其中包括合同、发票、收据、必备白条）1对于申请获得的矿权，及自始至终为公司实际控制人矿权、股权收购协议及收购价款支2.14的公司，则不适用付凭证。2对于矿权经多次易手，股权多次转1技改项目，需调查技改前半年的生对于已经生产矿山的最近半年生产2.15产记录，则为必要记录（生产台账）2正常生产项目，则为必要融资的还款来源和生产（产能）计2.16划（详细到每季度）以及

5、由此所做必备的盈利预测3企业融资信息关于公司融资的使用说明书；包括3.1融资的使用目的、使用计划、还款必备来源和计划以及抵押担保等内容详细的用款计划（金额细化到以3.2必备100万元为单位）矿权情况说明：取得时间、方式、3.3必备价款支付情况、有无争议等具有资质的矿权评估机构出具的以采矿权抵押贷款融资为目的的采矿3.4必备权价值评估报告（含资质证复印件）借款人全体股东或董事签字同意本3.5必备一式两份次融资的股东会或董事会决议抵押人全体股东或董事签字同意本3.6必备一式两份次融资的股东会或董事会决议保

6、证人全体股东或董事签字同意本3.7必备一式两份次融资的股东会或董事会决议借款人、抵押人、保证人公司印鉴3.8（公章、财务章、法人章）及董事必备会成员签字样本4矿山相关信息4.1采矿证正副本的复印件必备4.2生产许可证复印件必备4.3安全生产许可证复印件必备4.4矿长安全生产许可资格证复印件必备4.5矿长资格证复印件必备4.6矿长简历及身份证复印件必备4.7最近期的地质勘查报告及地质图必备针对矿山开采的不同阶段提供不同4.8必备地质勘查报告：4.8.1立项或风险勘探阶段：普查报告4.8.2可行性研究阶段

7、：详查报告4.8.3设计阶段：精查报告4.8.4生产阶段：地质报告矿产资源量/储量地质勘察报告评4.9必备审意见4.10矿产资源储量评审备案证明必备矿产资源价款缴纳通知书及相关凭4.11必备证复印件4.12矿山工程进度计划表必备4.13矿山融资期内产量计划表必备针对生产阶段的矿山需提供下列资料：矿山年度实际生产量、销售量4.14必备、吨矿价格、利润、销售市场等情况说明4.15选矿试验报告尽量提供5政府批文和审查意见《矿产资源开发利用方案》及评审5.1必备备案登记表《可行性研究报告》专家组复查意5.2必

8、备见《环境影响报告书》的批复（省环5.3必备保厅出具）《地质灾害危险性评估报告》备案5.4必备登记表5.5《水土保持方案报告书》的批复必备5.6项目选址的批复、土地复垦批复必备5.7矿山安全设计批复必备截至近期的矿产储量静态核实报告5.8必备及审批意见当地矿权抵押登记的政策说明（是5.9必备否可以抵押给非银行金融机构）5.10当地矿权抵押登记的政策复印件尽量提供当地资源价款缴纳相关的政策复印5.11尽量提供件备注：（1）公司提供的纸质资料需加盖该企业公章