《纽约公约》：最成功的国际商事立法

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1、《纽约公约》：最成功的国际商事立法二战以后，仲裁逐渐成为国际商事领域最受重视的争议解决制度，其标志便是1958年6月10日在联合国主持下在纽约订立的《承认及执行外国仲裁裁决公约》（即1958年《纽约公约》）。《纽约公约》一问世，就显示了较强的生命力，成为目前世界上关于承认和执行外国仲裁裁决的最主要的公约。该公约于1959年6月7日生效，截至2004年12月30日，缔约国达135个，扩展适用的国家和地区则有150个，并且这一数字还在不断增长。一、《纽约公约》的主要内容第一，缔约国承认仲裁协议的效力。如果缔约

2、国的法院受理一个案件，而就该案件所涉及的事项，当事人已经达成公约所指的仲裁协议时，除非法院查明该项协议无效、未生效或不能实行，应依一方当事人的请求，令当事人将案件提交仲裁。第二，缔约国相互承认仲裁裁决具约束力，并依照执行地的程序规则予以执行。在承认或执行其他缔约国的仲裁裁决时，不应在实质上比承认或执行本国的仲裁裁决规定更繁的条件或更高的费用。第三，申请承认和执行仲裁裁决的一方当事人，应该提供原裁决的正本或经过适当证明的副本，以及仲裁协议的正本或经过适当证明的副本。必要时应附具译本。第四，凡外国仲裁裁决有下

3、列情况之一者，被请求执行的国家的主管机关可依被执行人的请求，拒绝予以承认和执行：（1）签订仲裁协议的当事人，根据对他们适用的法律，存在某种无行为能力的情况，或者根据仲裁协议所选定的准据法（或未选定准据法而依据裁决地法），证明该仲裁协议无效；（2）被执行人未接到关于指派仲裁员或关于仲裁程序的适当通知，或者由于其它情况未能对案件进行申辩；（3）裁决所处理的事项，非为交付仲裁事项，或者不包括在仲裁协议规定之内，或者超出仲裁协议范围以外；（4）仲裁庭的组成或仲裁程序同当事人间的协议不符，或者当事人间没有这种协议时

4、，同进行仲裁的国家的法律不符；（5）裁决对当事人还没有拘束力，或者裁决已经由作出裁决的国家或据其法律作出裁决的国家的主管机关撤销或停止执行。另一方面，如果被请求承认和执行仲裁裁决地所在国家的主管机关查明有下列情况之一者，也可以拒绝承认和执行：（1）争执的事项，依照这个国家的法律，不可以仲裁方法解决者；（2）承认和执行该项裁决将与这个国家的公共秩序抵触者。第五，公约的规定不影响缔约国参加的有关承认和执行仲裁裁决的多边或双边协定的效力，也不剥夺有关当事人在被请求承认或执行某一裁决的国家的法律或条约所许可的方式

5、和范围内，可能具有的利用该仲裁裁决的任何权利。这就是所谓更优惠条款。二、《纽约公约》的主要特点《纽约公约》的鲜明特色主要体现在以下几个方面：1．适用范围较宽。《纽约公约》适用于所有仲裁裁决，而不论其是否为商事裁决，但缔约国可作商事保留；适用于所有外国裁决或非内国裁决，而不论其为国际裁决或国内裁决；既适用于机构仲裁，也适用于临时仲裁。2．限制了传统仲裁法坚持的仲裁地法控制仲裁的观念。公约第1条关于“外国裁决”的定义，除承袭仲裁地标准外，还规定了准据法标准，即无论仲裁地，只要不被有关法院认为是内国裁决，则可视

6、为是外国裁决。同时，公约也以当事人意思自治来对抗仲裁地法的限制，如公约第5条第1款第4项的规定，当事人关于仲裁庭的组成或仲裁程序所达成协议优先于仲裁地国的仲裁法。正因为如此，《纽约公约》之后的国际商事仲裁，渐渐名副其实。3．确立了倾向于执行仲裁裁决的国际政策。《纽约公约》的精髓在于支持执行仲裁裁决，极大地简化了执行的条件与理由。按照公约，没有提出拒绝申请或者不能证明存在拒绝执行的理由，裁决仍须得到执行；即使被执行人证明存在前述理由，法院还可行使自由裁量权决定执行裁决。4．确立了承认和执行外国裁决的最低国际

7、标准。5．在缔约国之间确立了特殊的权利义务平衡关系。《纽约公约》明文规定，缔约国只有适用本公约的义务，没有以本公约对抗其他缔约国的权利。受制于历史条件及国际条约的特点，《纽约公约》也存在显著的局限性。比如：《纽约公约》的条款十分简洁，但容易产生歧义。较有名的例子如第5条第1款第5项规定裁决由“据其法律作出裁决的国家的管辖当局撤销或停止执行”，此处的“法律”究竟是指仲裁程序法还是也指实体问题的准据法，实践中存在分歧。若采用后一观点，则可能危及仲裁裁决撤销制度的统一性，即一国仅因其实体法在仲裁中得到适用，就取

8、得撤销裁决的管辖权，损害了一国不能撤销外国裁决的国际通行实践。三、中国与《纽约公约》中国于1986年12月2日由第六届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议决定加入《纽约公约》，1987年4月22日该公约对中国生效。中国在加入该公约时作了互惠保留和商事保留声明。也就是说，中国只承认和执行来自缔约国且所解决的争议依中国法律属于商事关系的仲裁裁决。按照最高人民法院1987年4月10日发布的《关于执行我国加入的〈承认及执行外国仲裁裁