南方绩优成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2018

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1、南方绩优成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2018年第1号）南方绩优成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2018年第1号）基金管理人：南方基金管理股份有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司截止日：2018年05月16日145南方绩优成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2018年第1号）目录§1绪言4§2释义5§3基金管理人9§4基金托管人19§5相关服务机构24§6基金的募集72§7基金合同的生效73§8基金份额的申购和赎回74§9基金的投资85§10基金的财产97§11基金资产估值98§12基金的收益与分配102§13基金的费用与税收

2、104§14基金的会计与审计106§15基金的信息披露107§16风险揭示112§17基金合同的变更、终止和基金财产的清算116§18基金合同的内容摘要118§19基金托管协议的内容摘要134§20基金份额持有人服务143§21其他应披露事项145§22招募说明书存放及其查阅方式146§23备查文件147145南方绩优成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2018年第1号）重要提示南方绩优成长混合型证券投资基金(以下简称“南方绩优成长基金”或“本基金”)经中国证监会证监基金字[2006]224号文批准公开发行，于2006年11月16日成立。南方基金管理股份有

3、限公司(“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”)保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的基金合同已经根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》及其他有关规定作了修订并已于中国证监会指定报刊或网站进行了

4、公告。本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2018年5月16日,有关财务数据和净值表现截止日为2018年3月31日（未经审计）。145南方绩优成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2018年第1号）§1绪言本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券

5、投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性风险规定》）以及《南方绩优成长混合型证券投资基金基金合同》编写。基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资

6、人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。145南方绩优成长混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2018年第1号）§2释义在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：本合同、《基金合同》指《南方绩优成长混合型证券投资基金基金合同》及对本合同的任何修订和补充中国指中华人民共和国（仅为本基金合同目的不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区）法

7、律法规指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件、地方法规、地方政府规章及规范性文件《基金法》指《中华人民共和国证券投资基金法》《销售办法》指《证券投资基金销售管理办法》《运作办法》指《公开募集证券投资基金运作管理办法》《信息披露办法》指《证券投资基金信息披露管理办法》《流动性风险规定》指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订元指中国法定货币人民币元基金或本基金指依据《基金合同》所募集的南方绩优成长混合型证券投资基金招募说明书指《南方绩优成长混合型证

8、券投资基金招募说明书》，