山东辖区期货经营机构行政许可事项办事指南

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1、山东辖区期货经营机构行政许可事项办事指南一、期货公司变更5%以上股权二、期货公司期货投资咨询业务资格三、i兑卩月一、期货公司变更5%以上股权C一》事项范围山东辖区期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上（不含变更控股股东、第一大股东，原股东持股比例增加到100%以及涉及境外股东的情形）。（二》法规依据1.《期货交易管理条例》（国务院令第627号）2.《期货公司监督管理办法》（证监会令第110号）C三〉应具备的条件1.拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形。2.期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形，期货公司不

2、存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形。3.关于股东资格：（1）持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，应当具备下列条件：①实收资本和净资产均不低于人民币30⑻万元；②净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险;③没有较大数额的到期未清偿债务；④近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；⑤未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施；①近3年作为公司（含金融机构）的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；②不存在中国证监会根

3、据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。（2）持有期货公司5%以上股权的个人股东应当符合下列条件，且其个人金融资产不低于人民币3000万元。①没有较大数额的到期未清偿债务；②近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；③未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施；④近3年作为公司（含金融机构）的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；⑤不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。（3）期货公司有关联关系的股东持股比例合计迗到5%的，持股比例最高的股东

4、应当符合前两款规定的条件。（四〉期限规定根据《期货交易管理条例》第19条，期货公司新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化的，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。《五〉申请材料目录1.申请书，该申请书应为期货公司的正式文件，须有文件文号（格式附后）。2.期货公司最近一次变更注册资本的批文复印件或情况说明、最近一次变更注册资本后变更股东情况的批文复印件或情况说明、业务许可证副本复印件。1.期货公司经工商登记的股东名册。2.关于变更股权的决议文件。3.股东变更出资的合同或股权转让合同，以及有限责任

5、公司其他股东放弃优先购买权的承诺书。4.变更后期货公司股东股权背景情况图（格式附后）。5.所涉及股东的股东（大）会、董事会或者其他决策机构做出的相关决议。6.所涉及股东的基本情况报告。内容至少应当包括：企业简介，实际控制人的基本情况，与期货公司其他股东的关联关系、一致行动人关系的说明，本单位（本人）及本单位的控股股东、实际控制人参控股其他期货公司的情况说明。7.所涉及股东的背景材料。包括：营业执照复印件、经工商登记的股东名册，期货公司股东承诺书（格式附后），直接或间接持有期货公司5%以上股权的自然人情况申报表（格式附后），最近一年的审计报

6、告或者个人金融资产证明。境内股东的审计报告，应当由具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具。8.律师事务所出具的法律意见书，对包括但不限于以下事项发表法律意见：有关股东是否符合规定的条件，变更出资或股权转让的合同是否合法，有关决策程序是否符合相关法律、法规和公司章程，增资或股权转让行为及过程是否合法，转让标的是否存在权利瑕疵。9.中国证监会规定的其他材料。C六〉申请材料示范文本范本1:XX期货公司关于变更注册资本（或股权）的申请中国证监会山东证监局：我公司股东（大）会于XX年X月X日决定变更股权（注：如变更股权同时涉及变更注册资本，在

7、标题和此处明确）。我公司现注册资本为XX万元，股东及出资金额、比例为：（按照出资金额从多到少的顺序列明股东及出资金额、比例）。我公司拟将注册资本变更为万元，股东及出资金额、比例为：（按照出资金额从多到少顺序列明股东及出资金额、比例）。此次变更完成后，我公司的股东XX公司和XX公司为关联人，具体关联关系为（详细说明关联关系），一致行动人的关系为（详细说明一致行动人关系）。我公司是否为拟增加出资的股东（或股权受让方）提供财务支持。我公司确认从申请材料制作日到正式提交申请材料期间未发生可能影响申请材料完整性、准确性的重大事项（或者已经对这些事项

8、进行了报告）。在完成公司变更登记之前，我公司将按照中国证监会的规定履行与申请材料有关事项的报告义务，并承担法律责任。我公司承诺：申请材料真实、准确、完整，并将严格按照法律、法规和中国证监会的规