证券公司资产管理业务相关规则解读

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1、----------专业最好文档，专业为你服务，急你所急，供你所需-------------文档下载最佳的地方1.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的（）。   A.0.5   B.0.1   C.0.05   D.0.2二、多项选择题2.某证券公司发起设立一个集合资产管理计划，以自有资金投入该计划，正确的做法是（）。（本题有超过一个的正确选项）   A.该计划成立规模为30亿元，证券公司投入自有资金1.5亿元。   B.该计划成立规模为60亿元，证券公司投入自有资金3亿元。   C.该计

2、划成立规模为15亿元，证券公司投入自有资金5000万元。   D.该计划成立规模为60亿元，证券公司投入自有资金2亿元。3.定向资产管理业务客户应当是符合法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织。证券公司（）不得作为本公司定向资产管理业务的客户。（本题有超过一个的正确选项）----------专业最好文档，专业为你服务，急你所急，供你所需-------------文档下载最佳的地方----------专业最好文档，专业为你服务，急你所急，供你所需-------------文档下载最佳的地方   A.从业人员   B.监事

3、   C.董事   D.从业人员的配偶4.证券公司从事资产管理业务，不得有下列行为（）。（本题有超过一个的正确选项）   A.使用客户资产进行不必要的交易   B.接受单一客户参与资金低于中国证监会规定的最低限额   C.挪用客户资产   D.向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺5.证券公司从事证券资产管理业务，应当与客户签订证券资产管理合同，约定（）等事项。（本题有超过一个的正确选项）   A.管理期限   B.投资范围   C.投资比例   D.管理费用6.针对集合资产管理计划，下列说法正确的是（----------专

4、业最好文档，专业为你服务，急你所急，供你所需-------------文档下载最佳的地方----------专业最好文档，专业为你服务，急你所急，供你所需-------------文档下载最佳的地方）。（本题有超过一个的正确选项）   A.单个集合资产管理计划投资于关联方的资金，不得超过该计划资产净值的10%   B.单个集合资产管理计划投资于关联方的资金，不得超过该计划资产净值的3%   C.一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%   D.一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的3

5、%7.根据2003年12月颁布的《证券公司客户资产管理业务试行办法》第11条的规定，证券公司的资产管理业务包括（）。（本题有超过一个的正确选项）   A.特定资产管理业务   B.集合资产管理业务   C.定向资产管理业务   D.专项资产管理业务8.为防范内幕交易，避免利益冲突，证券公司在开展资产管理业务时需要做到（）。（本题有超过一个的正确选项）   A.集合、定向资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人   B.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务   C.同一人不得兼任资产管理部门和自营部门的负责人----

6、------专业最好文档，专业为你服务，急你所急，供你所需-------------文档下载最佳的地方----------专业最好文档，专业为你服务，急你所急，供你所需-------------文档下载最佳的地方   D.同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务三、判断题9.证券公司从事资产管理业务，投资所产生的收益由客户和证券公司按约定共同享有、损失由客户和证券公司共同承担、证券公司还可以按照约定收取管理费用。（）   正确   错误10.目前我国所有的基金管理公司均可以从事公募基金管理业务，部分符合条件的基金管理公司同时还可以开展专

7、户理财业务。（）   正确   错误11.证券公司设立的集合资产管理计划被分为均等份额，客户按其拥有的份额享有利益，承担风险。（）   正确   错误12.----------专业最好文档，专业为你服务，急你所急，供你所需-------------文档下载最佳的地方----------专业最好文档，专业为你服务，急你所急，供你所需-------------文档下载最佳的地方根据《证券公司企业资产证券化业务试点指引》的规定，计划管理人可以按照计划说明书和托管协议的约定，将专项资产管理计划专用账户内的资金投资于银行存款或者其他风险低、变现能力强的固定

8、收益类产品。（）   正确   错误13.目前证券公司开展的专项资产管理业务主要是指企业资产证券化业务。（）   正确   错误14.证