证券从业资格考试证券投资基金的投资考试题

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1、陕西省证券从业资格考试：证券投资基金的投资考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、可赎回优先股有两种类型：一种是强制赎回，另一种是__。A．自动赎回B．任意赎回C．变相赎回D．经常赎回2、无记名股票持有人出席股东大会，应当于（）将股票交存于公司。A．会议召开3日前至股东大会闭会时止B．会议召开3日前至股东大会开会时止C．会议召开5日前至股东大会开会时止D．会议召开5日前至股东大会闭会时止3、20世纪80年代以来，__的数量和规模增加幅度最大，目前已成为证券投资基金中的主流产品。A．公司型基金B．契约型基金C．开放式基金D．封闭式基金4、

2、目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是__。A．国债B．公司债C．转债D．股票5、证券投资基金资产的名义持有人是__。A．基金投资者B．基金管理人C．基金托管人D．基金监管人6、上证国债指数的样本是__。A．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债B．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上固定利率国债和一次还本付息国债C．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还付利息国债D．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债7、证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，__不属于向中国证监会报送的材料。A．资产管理业务申请

3、B．内控评审报告C．由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产验资证明D．资产管理业务人员的名单、简历、证券业从业资格证书、无不良记录的证明8、计算投资组合收益率最通用，但也是缺陷最明显的地方是（）。A．现实复利收益率B．内部收益率C．算术平均组合投资率D．加权平均投资组合收益率9、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，为采用大宗交易方式，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合的条件不包括__。A．债券质押式回购单笔交易数量不低于1万张(以人民币100元面额为1张)，或者交易金额不低于100万美元B．多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单

4、只A股的交易数量不低于20万股C．多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份D．多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张10、《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币__元的，应当由承销团承销。A．3000万B．5000万C．8000万D．1亿11、关于私募证券，下列说法正确的是__。A．发行人通过中介机构发行B．审查条件严格，投资者也较少C．证券发行的对象是少数特定的投资者D．采取公示制度12、如果股票价格波动越大，则投资组合的算术平均收益率与几

5、何平均收益率之间的差异__。A．越大B．越小C．不变D．不能确定13、公开披露的基金信息不包括（）。A．基金招募说明书B．基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及长期和年度基金报告C．基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动D．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼14、关于证券交易所债券质押式回购的报价，下列说法正确的是__。A．沪、深证券交易所对最小报价变动单位的规定有所不同B．深交所国债回购交易最小报价变动为0.05元或其整数倍C．上交所国债回购交易最小报价变动为0.05元或其整数倍D．双方在报价时，直接输入百元面值债券的到期回购价15、目前，我国证券

6、投资基金托管费按__计提。A．日B．周C．月D．季16、__是指托管业务经营活动必须能在发生时准确、及时地记录，按照“内部控制优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须已建立相关的规章制度。A．合法性原则B．完整性原则C．及时性原则D．有效性原则17、对于H股的发行，新申请人预期证券上市时由公众人士持有股份的市值须至少为（）万元港币。A．3000B．5000C．7000D．900018、内幕信息的知情人不包括__。A．发行人的高级管理人员B．持有公司3%股份的股东C．发行人控股的公司D．保荐人19、封闭式基金至少每周公告（）次资产净值和份额净值。A．1B．2C．3D．520、日

7、收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为__。A．单只股票涨跌幅-中小企业板块指数涨跌幅B．(当日最高价-当日最低价)÷当日最低价×100%C．当日成交股数÷流通股数×100%D．单只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数21、通常情况下，下列哪种因素更值得投资者重视__A．资产重估与资产处置B．稳定持久的主营业务利润C．财政补贴D．会计政策变更22、小公司效应、日历效应和低市盈率效应都属于__。A．技术分析B．基本分析C．市场异常战略D．系统分析23、有价证券充抵保证金的，除上证180