全面风险管控方案

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1、2017年全面经营风险管控方案批准：审核：会签：编制：二零一七年三月目录一、项目背景与目的3二、项目计划3三、组织机构及职责5四、总体思路 8五、工作重点9六、管控细则10七、项目预算102017年全面经营风险管控方案一、项目背景与目的为了提高公司的管理水平和风险防范能力，合理的保证各单位经营管理合法合规，资产安全，现向全公司大力推进风险库的建立，帮助各单位更快更好更准的识别经营过程中所存在的风险，明确各部门风险管理的职责，强化风险管理工作，特制定本实施方案。二、项目计划本次工作分为“策划启动阶段”、“实施阶段”推进，严格管控过程，注重过程

2、输出物，为明确过程输出物的交付时间节点，现制定出全面风险管理方案全面推进计划。全面经营风险管理方案全面推进计划阶段序号推进内容输出物启动时间完成时间责任单位里程碑0策划阶段1制定全面经营风险管理方案《全面经营风险管理方案》2017年3月1日2017年3月2日综合管理部启动阶段2召开启动发布会/2017年3月8日2017年3月8日综合管理部风险库建立阶段3各单位全面识别风险，完成风险库的建立风险库2017年3月8日2017年3月14日2017年3月25日各单位风险地图制定阶段4根据风险库输出整体的风险地图，制定风险地图风险地图2017年3月1

3、3日2017年3月15日2017年3月25日各单位、综合管理部风险管理职责对照表建立阶段5根据风险库，按照不同管理领域及职责、风险责任界定输出风险管理职责对照表，建立风险管理职责对照表风险管理职责对照表2017年3月15日2017年3月17日综合管理部报批阶段6报批、打印，印刷风险库、风险管理职责对照表、风险地图2017年3月20日2017年3月31日综合管理部风险评估表7形成每月风险经营月报机制风险评估表、月度风险经营报告2017年4月2日每月持续各单位、综合管理部风险等级图谱8根据风险发生可能性的高低和对经营目标的影响程度，绘制风险坐标

4、图风险等级图谱2017年4月3日每月持续综合部不断完善阶段9各单位对风险库、风险地图、风险等级图谱，不定期修订完善文件变更表2017年3月31日持续各单位、综合管理部三、组织机构及职责为了加强风险管理，确保全面经营风险管控按计划推进，成立公司风险管理体系建设领导小组。公司风险管理组织体系，主要包括由公司领导层和各部门负责人组成的全面风险管理领导小组及成员、风险管理办公室、风险管理兼职员及其职责。其中公司总经理任小组组长，党委书记、总经理助理任副组长，各部门负责人为小组成员，领导小组下设风险管理办公室，设在综合管理部办公室。各部门分别设立风险

5、管理员，由各部门优秀骨干人员兼任。全面风险管理领导小组领导小组组长领导小组副组长领导小组成员风险管理办公室风险管理员组长：XXX（一）领导小组组长工作职责：1.全面负责公司风险管理工作；2.确定公司风险管理工作的总体目标、风险承受度、批准风险管理策略和重大风险管理解决方案；3.了解和掌握公司面临的各项重大风险及其风险管理现状，做出有效控制风险的决策；4.批准重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制；5.批准重大决策的风险评估报告；6.批准风险管理组织机构设置及其职责方案；7.批准风险管理措施，纠正和处理相关组织或个人超

6、越风险管理制度做出的风险性决定的行为；8.督导公司风险管理文化的培育；9.全面风险管理其他重大事项。副组长：XXXXXXXXX（二）领导小组副组长工作职责：1.协助组长开展风险管理工作，按照职责管理职能部门及各业务单元的全面风险，有效化解和降低公司整体的运营风险；2.审议风险管理策略和重大风险管理解决方案；3.审议重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制，以及重大决策的风险评估报告；4.审议风险管理组织机构设置及其职责方案；5.具体指导、监督、检查各分管部门的风险管理工作；6.同时根据职责负责组织编制相关方案、计

7、划、报告。7.办理有关全面风险管理的其他事项。领导小组成员：XXXXXXXXXXXXXX....（三）领导小组成员工作职责：1.负责执行风险管理基本流程，组织建立部门风险管理机制体系建设、风险管理信息系统建设和内部监控体系；2.研究提出部门重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制；3.研究提出部门的重大决策风险评估报告；4.研究提出部门重大风险管理解决方案，并负责该方案的组织实施和对该风险的全面监控；5.负责对部门风险管理有效性的评估，研究提出、制定和落实风险管理防范措施、风险改进方案；6.做好培育风险管理文

8、化的有关工作；7.建立健全风险管理内部控制子系统；8.负责组织落实风险管理全面工作，认真查找风险点，制定和完善职责内的风险管理工作方案、计划、报告；开展自检自查工作；9.接受风险