l栾华版投资银行学名词解释

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1、一1、投资银行指主营业务为资本市场业务的金融中介机构2、证券发行与承销业务（自）也称为证券一级市场业务，是投资银行最本源最基础的业务活动，是投资银行为企业、政府机构等融资主体提供融资安排和服务的重要手段之一3、证券经纪业务也称证券二级市场业务，是指投资银行接受客户委托代理其买卖证券，实现证券的交易，同时对客户的投资决策提供指导和咨询服务4、证券自营业务是指投资银行用自有资本或依法筹集的资金在证券市场以营利为目的并独立承担风险的证券交易活动5、收购与兼并业务是指投资银行为企业收购与兼并交易提供价值评价、咨询、策划并购方案和协调融资，以及协助企业组织反并购等服务的活动6、投资咨询业务是指投资银行凭

2、借投资经验、专业技术、信息和人才等方面的优势，接受客户的委托，以单独业务或附属于其他业务的形式，为客户提供有关投资咨询等方面的直接或间接的研究决策活动7、资产管理业务资产管理业务通常是指投资银行作为受托人，根据与委托人（投资者）签订的资产委托管理协议，为委托人交给的资产提供理财服务，以期为委托人控制风险，获得较高投资收益或提高理财效用的经济活动或经济行为8、投资银行的财务顾问业务　投资银行的财务顾问业务是指投资银行凭借投资经验、专业技术、信息和人才等方面的优势，接受客户的委托，以单独业务或附属于其他业务的形式，为政府、企业等客户提供各类投融资、财务安排、兼并收购、资产重组等方面的分析、咨询、策

3、划等有偿收费性顾问服务的业务9、项目融资业务　项目融资是指资金贷放者认可特定经济个体未来的预期盈余和现金流量，并且视其现金流量作为本息偿还的来源，愿意在以该经济个体的资产作为担保品的条件下发放贷款10、基金与基金管理业务　基金是一种重要的投资工具，它由基金发起人组织，吸收大量投资者的零散资金，聘请有专门知识和投资经验的专家进行投资并取得收益投资银行可以作为基金的发起人、承销人、受基金发起人委托成为管理人11、金融创新业务　又被称为风险管理，是投资银行从事金融衍生工具创造和交易的重要业务，其中风险控制工具就是投资银行金融衍生工具中最重要的一种。常见的风险控制工具有金融期货、期权、利率掉期、货币掉

4、期、互换和远期合约等投资银行参与设计、创造为客户和他们自己所需要的金融衍生工具，并在这些衍生工具的交易市场上扮演经纪商和交易商的角色，既帮助客户也为自己进行风险防范和风险控制12、资产证券化业务　是指把流动性较小的资产，按信贷类型、期限、利率风险等分为不同的组合，然后再将这些组合变为资本市场工具，而这些金融工具所产生的利息，以及本金的偿付，则取决于标的物——资产所产生的现金流量的一种过程13、私募股权投资　私募股权投资是指通过私募形式，对非上市企业进行的权益性投资，投资者按照其出资份额分享投资收益，承担投资风险。主要是对已经形成一定规模的、并产生稳定现金流的成熟企业14、风险投资业务亦称为创业

5、投资，是指投资具备相当发展潜力的创业企业，并为之提供专业化经营服务的一种权益性资本二1、合伙制合伙制是指两个或两个以上的合伙人（自然人或法人）共同拥有企业并分享企业利润的形式2、混合公司制是指由在职能上没有什么联系的资本或公司合并而成的规模很大的公司的形式，混合公司在本质上是现代公司，但又具备自己的特点：规模庞大，同时涉足多个没有直接联系的业务领域。比较普遍的混合公司制投资银行基本是被收购或联合兼并而成。3、现代股份公司制（自）现代股份公司制度赋予公司独立的人格，公司法人财产权的确定是其重要标志，是现代投资银行与传统投资银行的本质区别之一，是当前投资银行组织形态的主流4、金融控股公司制金融控股

6、公司制是在现代金融混业经营的趋势下，以控股公司形式组建的金融控股集团，它是金融业实现全能化的一种组织制度，本质上属于现代公司制的范畴5、分离型经营分离型或分业经营型模式是指法律规定投资银行与商业银行在组织体制、业务经营和监管制度等方面相互分离、不得混合的管理与发展模式6、综合型经营是指在法律上允许同一家金融机构通过资源整合，同时经营商业银行、投资银行、保险公司、信托投资公司等金融业务，以提高有效竞争能力，并充分利用金融资源，达到提高金融机构创新能力和高效经营的目的。狭义的混业经营模式主要指银行业务和证券业务之间的交叉经营三1、股票股票是一种有价证券，它是股份有限公司按照《公司法》的规定，为筹集

7、公司资本而签发的证明股东所持股份的所有权凭证2、优先股票是一种特殊股票，在其股东权利、义务中附加了某些特别条件。优先股票具有如下特征：股息率固定；股息分派优先；剩余财产分配优先和一般无表决权3、公开发行又称公募发行，是指发行人通过中介机构面向市场上广泛的不特定的投资公众发售股票的行为4、私募发行又称非公开发行或内部发行或私下发行，是指通过非公众渠道，直接向特定的股票投资者发行的行为5、溢价发行是指