北京2016年上半年证券从业资格考试：证券市场参与者考试试题

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1、北京2016年上半年证券从业资格考试：证券市场参与者考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、当投资者对未来的现金流量有特殊需求时，可采用__，同时要考察市场的流动性。A．指数化的投资策略B．规避和现金流匹配的策略C．积极的投资策略D．消极的投资策略2、公司型基金依据__营运基金。A．基金公司信誉B．基金契约C．法律法规D．基金公司章程3、辅导协议应当明确约定最低的现场辅导时间和授课次数。其中，集中授课次数应不少于（）个小时，集中授课时间应不少于（）次

2、。A．308B．306C．208D．2064、北方公司2008年5月发行了10亿可转换债券，规定其于2015年5月到期还本付息，2008年11月起持有该可转换债券的投资者可以按一定比率将其转换为普通股，则该可转换债券的有效期限为______，转换期限为______。__A．6年半；6年半B．6年半；7年C．7年；6年半D．7年；7年5、设立股份有限公司，应当至少有（）个发起人，其中，必须有过半数的发起人在中国境内有住所。A．2B．5C．8D．106、上市公司在收到中国证监会关于召开并购重组委工作

3、会议审核其重大资产重组申请的通知后，应当立即予以公告，并申请办理（）的停牌事宜。A．并购重组委工作会议召开前B．表决结果披露后C．并购重组委工作会议期间D．并购重组委工作会议期间直至其表决结果披露前7、__，我国开展了上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点工作。A．2008年10月B．2009年1月C．2009年3月D．2009年5月8、应计收益率每下降或上升1个基点时的价格波动性是__。A．递减的B．不同的C．相同的D．递减的9、ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式

4、。ETF结合了__的运作特点。A．契约型基金与公司型基金B．封闭式基金与开放式基金C．股票基金与货币基金D．成长型基金与收入型基金10、《证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币__元。A．3000万B．5000万C．1亿D．2亿11、独立董事的任期届满可以连任，但是不得超过__年。A．10B．6C．15D．812、一般来说，债券的期限越长，其市场价格变动的可能性就__A．越

5、大B．越小C．不变D．不确定13、下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是__。A．在资产净值的基础上加一定的手续费B．以资产净值确定C．在资产总值的基础上加一定的手续费D．以资产总值确定14、社会保障基金的资金来源，不包括（）。A．国有股减持划入的资金和股权资产B．中央财政拨人资金C．发行彩票公益金的80%上缴社保基金D．劳动者或单位缴纳的社会保险费15、依照中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理方法》的规定，证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近6个月（）均在12亿元以上。A．总资

6、产 B．净资产 C．净资本 D．客户资金存款16、龙债券利率的确定基准是__。A．美国联邦基金利率B．伦敦银行同业拆放利率C．新加坡银行同业拆放利率D．香港银行同业拆放利率17、资产评估中运用重置成本法时，选取的成新率越大，被评估资产的价值则__。A．越小B．越大C．不变D．不能确定变化方向18、封闭式基金采用上网定价方式发行时，每份基金单位发行价格为__。A．1.00元B．1.00元C．1.02元D．1.03元19、下列各项属于形式性原则的是__。A．真实性原则B

7、．完整性原则C．及时性原则D．规范性原则20、基金收益来源中存款利息收入可以按照规定的利率确认存款利息，利息__计提。A．逐周B．逐日C．逐月D．逐季21、基金合同中载明，但在招募说明书中没有披露的信息是__。A．基金份额持有人的权利B．运作费用C．基金运作方式D．基金估值22、允许权证持有人以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币的债券是__。A．附黄金权证债券B．附债务权证债券C．附货币权证债券D．附权益权证债券23、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照__设立。A．“董事会—

8、投资决策机构—自营业务部门”的三级体制B．“投资决策机构—自营业务部门”的二级体制C．“董事会—投资决策机构”的二级体制D．“股东会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制24、目前我国证券市场采用的是__结算模式。A．自然人B．公司C．法人D．第三方25、下列不属于证券经纪业务禁止行为的是__。A．挪用客户交易结算资金B．根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报C．在批准的营业场所之外接受客户委托D．降低证券交易收费标准二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2