【行政许可事项服务指南】公开募集基金募集申请注册

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1、【行政许可事项服务指南】公开募集基金募集申请注册一、项目信息1.项目名称：公开募集基金募集申请注册2.项目编码：440123.子项名称：无4.适用范围：中华人民共和国境内公开募集基金募集申请注册适用二、事项审查类型前审后批三、设定依据《证券投资基金法》第51条第1款：公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。《证券投资基金法》第55条：国务院证券监督管理机构应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起六个月内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，作出注册或者不予注册的决定，并通知申请人；不予注册的

2、，应当说明理由。《公开募集证券投资基金运作管理办法》（证监会令第104号）25第9条：中国证监会依照《行政许可法》和《证券投资基金法》第55条的规定，受理基金募集注册申请，并进行审查，作出注册或者不予注册的决定，并通知申请人；不予注册的，应当说明理由。四、受理机构中国证监会办公厅五、审核机构中国证监会证券基金机构监管部六、决定机构中国证监会七、审批数量　　无数量限制八、审批收费依据及标准不收费九、办理时限《证券投资基金法》第55条：国务院证券监督管理机构应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起六个月内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，

3、作出注册或者不予注册的决定，并通知申请人；不予注册的，应当说明理由。同时，根据《关于实施<公开募集证券投资基金运作管理办法>有关问题的规定》（证监会公告【2014】36号）的有关规定:“25中国证监会对常规基金产品，按照简易程序注册，注册审查时间原则上不超过20个工作日；对其他产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过6个月。适用于简易程序的产品包括常规股票基金、混合基金、债券基金、指数基金、货币基金、发起式基金、合格境内机构投资者（QDII）基金、理财基金和交易型指数基金（含单市场、跨市场/跨境ETF）及其联接基金。中国证监会认定的其他特殊产品不实行简易程序

4、。”十、申请条件《公开募集证券投资基金运作管理办法》：第六条　申请募集基金，拟任基金管理人、基金托管人应当具备下列条件：（一）拟任基金管理人为依法设立的基金管理公司或者经中国证监会核准的其他机构，拟任基金托管人为具有基金托管资格的商业银行或经中国证监会核准的其他金融机构；（二）有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员；（三）最近一年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚；（四）没有因违法违规行为、失信行为正在被监管机构立案调查、司法机关立案侦察，或者正处于整改期间；（五）最近一年内向中国证监会提交的注册基

5、金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；25（六）不存在对基金运作已经造成或可能造成不良影响的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项；（七）不存在治理结构不健全、经营管理混乱、内部控制和风险管理制度无法得到有效执行、财务状况恶化等重大经营风险；（八）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。第七条　申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列条件：（一）有明确、合法的投资方向；（二）有明确的基金运作方式；（三）符合中国证监会关于基金品种的规定；（四）基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定；（五）基金名称表明基金的类别和投

6、资特征，不存在损害国家利益、社会公共利益，欺诈、误导投资者，或者其他侵犯他人合法权益的内容；（六）招募说明书真实、准确、完整地披露了投资者做出投资决策所需的重要信息，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，语言简明、易懂、实用，符合投资者的理解能力。（七）有符合基金特征的投资者适当性管理制度，有明确的投资者定位、识别和评估等落实投资者适当性安排的方法,有清晰的风险警示内容；25（八）基金的投资管理、销售、登记和估值等业务环节制度健全，行为规范，技术系统准备充分，不存在影响基金正常运作、损害或者可能损害基金份额持有人合法权益、可能引发系统性风险的情形；（九）中国

7、证监会规定的其他条件。第八条　基金管理人申请募集基金，应当按照《证券投资基金法》和中国证监会的规定提交申请材料。申请材料自被行政受理时点起，基金管理人、基金托管人及律师事务所等相关基金服务机构即需要对申请材料的真实性、准确性、完整性承当相应的法律责任。为基金申请材料出具法律意见书等文件的基金服务机构，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。申请材料受理后，相关内容不得随意更改。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，基金管理人应当自变化发生之日起五个工作日内向中国证监会提交更新材料。十一、禁止性行为（一）拟任基金管理人、基金托

8、管人不符合行政许可条件（二）拟募集的基