标准基层行社创建规范及评分细则2012版标准基层行社创建规范及评分细则

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1、标准基层行社创建规范及评分细则（2012版）一、组织管理规范及评分细则项目考核内容评分标准分值一、组织领导规范1、组织架构清晰。网点负责人有明确的分工，分管工作符合内控要求，每位负责人的工作责任明确。网点组织架构图应以适当方式展示，本网点所有员工知晓领导成员分工情况。没有分工不得分；分工不明确扣10分；分管工作不符合内控要求扣10分；随机提问2名员工,不知晓本网点各负责人岗位分工的,每一人次扣2分；网点未以标牌或电子屏等方式明示组织架构图的扣5分。。402、落实工作任务。每年年初，及时将总部下达的工作任务分解落实到相关员工

2、，并研究制订具体的工作措施。没有制订目标任务的不得分；目标任务不明确的扣20分；目标小于总部下达任务的扣10分；目标任务未分解落实到人并由责任人签字确认的扣20分。403、召开全体员工会议。每月召开不少于一次全体员工会议（不占用营业时间）。会议实行签到制度。每少开一次会议扣5分；参会人数不足全员2/3的，每次扣3分；会议内容不具体的，每次按1-3分酌情扣分。404、实行领导带班。每天有一位负责人（含委派会计、主管会计）带班。每天做好营业准备，按时对外营业；坚持考勤、查岗；检查各项登记簿的记载情况。每日营业终了由带班领导负责

3、登记相关运营日志。未实行领导带班制的不得分；应带班而未带班、未填写相关运营日志的，每少一次扣10分；运营日志记录内容不能涵盖应检查的各项日常工作的，酌情扣3-5分。405、重大事项集体研究。主要包括信贷、财务、安全保卫、员工管理、绩效分配、工作责任的落实与整改等方面内容。未见集体研究记录并由参会人员签字确认的，每项扣10分。406、及时查处和纠正违规行为。对上级和本级检查、稽核中发现的违规问题在规定时间内整改或纠正，并对相关责任人及时进行处理。支行（信用社）未在规定时间内整改纠正（客观原因自身确实无法整改的应说明情况，并报

4、经总部书面批准同意），每个问题扣5分；未按要求对责任人处理的（上级直接处理的除外），每人次扣5分。40二、岗位流程规范7、岗位职责明确。以书面形式明确每位员工的工作岗位，由网点负责人与员工共同签字确认；各岗位的职责明确详细，并以适当方式展示。员工岗位职责未经书面签字确认的，每人次扣5分；随机提问2人，员工不熟悉本岗位职责的，视熟悉程度每人次酌情扣2-5分；各岗位职责未以适当方式展示的，扣3分。40未制定业务流程图的不得分；每少一项业务流程，扣5分；40-29-8、业务工作流程清楚。每项业务均规定了工作流程，工作流程图以适当

5、方式展示；每位员工熟记与本岗位有关的业务工作流程。操作流程与实际业务流程不符的，扣5分；随机提问2人，员工不熟悉与本岗位相关的业务工作流程的，视熟悉程度每人次酌情扣2-5分。二、岗位流程规范9、规章制度健全。上级制订并汇编成册的会计、出纳、财务、信贷、综合业务操作、安全保卫等各项规章制度每个员工人手一册；员工熟悉与本岗位有关的各项制度。规章制度应汇编成册（新制定或修订的制度应及时组织学习并留有记录），未能做到人手一册的扣2分；随机提问2人，员工不熟悉与本岗位相关制度的，根据熟悉程度每人次酌情扣2-5分。4010、落实定期检

6、查制度。基层机构负责人是否按有关制度要求，定期对会计、出纳、财务、信贷、综合业务操作、安全保卫等各项规章制度执行情况进行检查。未按规定开展定期检查的，每少一次扣5分；检查内容不能涵盖所有应查制度执行情况的，每少一项扣2分。4011、档案资料集中管理。设立专门的档案室，明确档案管理人员；建立档案保管和调阅制度；文书、会计、信贷等档案材料分柜保管；每天调阅的和新产生的重要材料于营业终了后入室入柜保管。年度终了及时对档案资料进行整理，文书档案资料装订成册，会计、信贷档案按规定装订、上交总部。未设立专门档案室的扣5分；未设立分类档

7、案柜的扣5分；未明确档案管理人员的扣5分；未建立档案保管和调阅制度的扣5分；重要材料未坚持每天入库的，每次扣2分。年度终了未对档案资料进行整理、装订、上交总部的，扣5分。40三、员工管理规范12、总部印制的《员工手册》印发到每位员工。手册中详细载明员工应遵循的职业道德、劳动纪律、仪表举止和违反规定将受到的处罚及处罚依据等内容。《员工手册》没有发到每个员工的不得分；随机提问2人，员工不熟悉手册内容的，视程度每人次扣2-5分。2013、员工行为规范。每位员工严格执行《员工手册》对员工行为的规范和约束。通过录像回放等，每发现一次

8、不规范行为，扣5分。3014、员工积极参加银行业从业资格考试，提高服务能力和水平。检查日发现支行（信用社）男50周岁、女40周岁以下员工（新员工入职满2年）未取得银行业从业资格证，或者经济、会计等专业技术职称资格证的，每人次扣1分。1015、组织员工定期学习。每周组织全体员工至少进行一次集中学习（不占用