金融牌照及相关政策

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1、一、银行（一）银行卡业务1.银行卡发卡法规依据：《银行卡业务管理办法》（银发[1999]17号，1999-01-05）《关于加强银行卡业务管理的通知》（银发[2014]5号，2014-1-22）《中资商业银行行政许可事项实施办法》（银监会令2015年第2号，2015-6-5）2.信用卡发卡法规依据：《商业银行信用卡业务监督管理办法》（中国银行业监督管理委员会令2011年第2号，2011-01-13）《关于印发中资商业银行专营机构监管指引的通知》（银监发[2012]59号，2012-12-27）《中

2、资商业银行行政许可事项实施办法》（银监会令2015年第2号，2015-6-5）《农村中小金融机构行政许可事项实施办法》（银监会令2015年第3号，2015-6-5）《外资银行行政许可事项实施办法》（银监会令2015年第4号，2015-6-5）《中资商业银行行政许可事项申请材料目录及格式要求》（2015年版）3.信用卡收单法规依据：《商业银行信用卡业务监督管理办法》（中国银行业监督管理委员会令2011年第2号，2011-01-13）《银行卡收单业务管理办法》（中国人民银行公告[2013]第9号，20

3、13-7-5）《中资商业银行行政许可事项实施办法》（银监会令2015年第2号，2015-6-5）《农村中小金融机构行政许可事项实施办法》（银监会令2015年第3号，2015-6-5）《外资银行行政许可事项实施办法》（银监会令2015年第4号，2015-6-5）《关于加强银行卡收单业务外包管理的通知》（银发[2015]199号，2015-6-28）《中资商业银行行政许可事项申请材料目录及格式要求》（2015年版）4.外资银行借记卡业务法规依据：《关于外商独资银行、中外合资银行开办借记卡业务有关问题的

4、通知》（银监三发[2008]2号，2008-04-10）（二）第三方托管、存管、保管及账户业务5.公募基金托管法规依据：《中华人民共和国证券投资基金法》（中华人民共和国主席令第七十一号，2012-12-28）《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》（中国证券监督管理委员会公告[2013]15号，2013-3-15）《证券投资基金托管业务管理办法》（中国证券监督管理委员会令第92号，2013-4-2）《公开募集证券投资基金运作管理办法》（中国证券监督管理委员会令第104号，2014-07-

5、07）6.私募基金和资管产品托管法规依据：《信托公司集合资金信托计划管理办法》（银监会令2009年第1号，2009-02-04）《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（中国证券监督管理委员会令第83号，2012-9-26）《中华人民共和国证券投资基金法》（中华人民共和国主席令第七十一号，2012-12-28）部分结果略，详细目录及600页法规电子版原文，请参见电子版报告，订购联系微信号6033660217.社保基金境外托管法规依据：《全国社会保障基金境外投资管理暂行规定》（财金[2006]2

6、4号，2006-03-14）8.社保基金境内托管法规依据：《全国社会保障基金投资管理暂行办法》（财政部、劳动和社会保障部第12号，2001-12-13）9.QDII、RQDII境内托管法规依据：《关于商业银行开展代客境外理财业务有关问题的通知》（银监办发[2006]164号，2006-06-21）《人民币合格境内机构投资者境外证券投资有关事项的通知》（银发[2014]331号，2014-11-14）《外资银行行政许可事项实施办法》（银监会令2015年第4号，2015-6-5）10.QDII境外托管

7、法规依据：《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（证监会令第46号，2007-06-18）11.QFII、RQFII托管法规依据：《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（证监会、央行、外管局令第36号，2006-08-24）《国务院关于取消和调整一批行政审批项目等事项的决定》（国发[2014]50号，2014-10-23）《中资商业银行行政许可事项实施办法》（银监会令2015年第2号，2015-6-5）《中国证券登记结算有限责任公司结算参与人管理工作指引》（2015-01-19）12.

8、保险资金境外投资境内托管法规依据：《保险资金境外投资管理暂行办法》（保监会、央行、外管局令2007年第2号，2007-07-26）《保险资金境外投资管理暂行办法实施细则》（保监发[2012]93号，2012-10-12）《关于规范保险资产托管业务的通知》（保监发[2014]84号，2014-10-24）《关于调整保险资金境外投资有关政策的通知》（保监发[2015]33号，2015-3-27）13.保险公司股票资产托管法规依据：《保险公司股票资产托管指引（试行）》（保监发[2005]