【行政许可事项服务指南】期货公司境内和境外期货经纪业务

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1、【行政许可事项服务指南】期货公司境内及境外期货经纪业务、期货投资咨询业务许可一、项目信息1.项目名称：期货公司境内及境外期货经纪业务、期货投资咨询业务许可2.项目编码：440153.子项名称：无二、设定依据《期货交易管理条例》（国务院令第627号）第十七条：期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。《期货交易管理条例》（国务院令第627号）第十九条：期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：

2、（二）变更业务范围。《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三条：期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格；期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。《证监会公告[2012]28号》第一17条：自2012年9月23日《国务院关于第六批取消和调整行政审批项目的决定》（国发〔2012〕52号）发布之日起，中国证监会取消25项行政审批项目，下放10项行政审批项目（其中期货投资咨询业务许可下放至中国证监会派出机构实施）。三、受理机构期货公司投资咨询业务资格由中国证监会派出机构受理，其他由中国证监会办公厅受理。[特别说明]目前

3、，我会正在研究期货公司境外期货经纪业务相关规则。现阶段，暂不受理期货公司境外期货经纪业务申请。四、审核机构期货公司投资咨询业务资格由中国证监会派出机构批准，其他由中国证监会批准。五、审批数量无数量限制六、审批收费依据及标准不收费七、办理时限《期货交易管理条例》（国务院令第627号）第十九条：......前款第三项、第六项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定；前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。八、申请条件1、期货公司金融期货经纪业务资格《期货公司监督管理办法》（证监会令

4、第110号）17第十四条：期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列条件：（一）申请日前2个月风险监管指标持续符合规定标准；（二）具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行；（三）符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定；（四）业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好；（五）高级管理人员近2年内未受到刑事处罚，未因违法违规经营受到行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；（六）不存在被中国证监会及其派出机构采取《期货交易管理条例》第五十六条第二款、第五十七条规定的监管措施的情形；（七）不存在因涉嫌违法违规正在

5、被有权机关立案调查的情形；（八）近2年内未因违法违规行为受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50%，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制；（九）控股股东净资产或者个人金融资产不低于人民币3000万元；（十）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。2、期货公司期货投资咨询业务《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条：期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件：17（一）注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民

6、币8000万元；（二）申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求；（三）具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形；（四）具有完备的期货投资咨询业务管理制度；（五）近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查的情形；（六）近1年内不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监

7、管措施的情形；（七）中国证监会依据审慎监管原则规定的其他条件。九、申请材料期货公司金融期货经纪业务资格1、金融期货经纪业务资格申请书。该申请书应为期货公司的正式文件，须有文件文号，格式见附件1。《期货公司变更申请表》为该申请书的附件，格式见表格1。2、营业执照和业务许可证复印件。3、股东（大）会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件。决议文件应注明会议召开时间、参会人员、决议内容、表决情况等，并经所有参会人员签字。4、申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表。175、公司治理、风险管理制度和内部控