ipo项目尽职调查清单

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1、~尽职调查清单~~~调查文件清单说明：1、本清单不仅适用于【】公司，也适用于其纳入合并报表范围的子公司。请贵司根据与本清单同等要求，准备其他公司相应的文件。2、请根据清单提供完整、准确的文件文本复印件（请勿提供原件正本文件）（包括其附件及任何修订、补充文件）；请根据清单编号顺序，在提供文件的右上角注明该文件编号（如3.2.1），并将所提供文件按顺序排列以便我们核对。3、对于按照上述第1点提供的文件，请贵司在本清单上相应标注“√”。如查明没有清单列出的某项文件，请在清单上注明“无”或“缺失”；如公司

2、尚未查明是否能够提供清单列出的某项文件或稍后才能提供，请说明“待查”或“待提供”；如果某项文件不适用贵司，请说明“不适用”。请将完整标注后的文件清单提供给我们。4、相关文件资料统一用A4纸复印，复印件务必字迹清晰，纵向装订，左侧打孔（A4纸标准两孔），文件资料装订后，请在文件夹封面和侧面标明分类问题名称和文件夹序号（如文件不止一卷）。5、对于本清单未明确列出、但可能对公司有重大影响的事件或文件，请公司自行进行说明并提供相关文件。本清单仅为根据目前了解的情况出具的初步尽职调查清单，随着本项目的进一步

3、推进，将可能需要公司进一步提供相关资料。~~~尽职调查清单问题已提供未提供不适用备注一、发行人基本情况调查1改制与设立1.1请提供公司改制的相关资料：1.改制前原企业的相关财务资料及审计报告、资产和业务构成情况、上级主管部门同意改制的批复文件。2.公司的改制方案、人员安置方案、审计报告、评估报告。3.改制完成后原企业资产构成和业务构成情况4.改制前原企业的业务流程图，改制后公司的业务流程图，并说明原企业和公司业务流程间的联系。5.国有股权设置、管理的相关文件6.请说明公司成立以来，在生产经营方面与

4、主要发起人的关联关系及演变情况。7.请说明公司供应系统、生产系统、销售系统等方面的独立性和完整性，以及与原企业或主要发起人在法律关系、产权关系、业务关系（如现实的或潜在的关联交易和同业竞争等）、管理关系（如托管等）等方面是否存在重大瑕疵。1.2请提供公司设立时的：1.政府批准文件2.营业执照3.公司章程4.发起人协议5.创立大会文件(议案、决议)6.评估报告7.审计报告8.验资报告9.工商登记文件2历史沿革2.1请提供：1.公司历年经年检的营业执照、公司章程、工商登记文件2.历年业务经营情况记录、

5、年度财务报告（报送税务部门、工商部门或对外披露的报告）3发起人、股东的出资情况~~~3.1请提供公司设立时各发起人的：1.营业执照（如为自然人的，请提供身份证明文件）2.财务报告（如为自然人的，请提供出资的方式及相关资金或资产的来源）3.2请说明自然人发起人：1.直接持股和间接持股的有关情况（除直接持股外，是否还有通过其它公司间接持股的情况）2.在公司或纳入合并报表范围的子公司的任职（包括但不限于担任董、监、高）情况3.其亲属在公司或纳入合并报表范围的投资、任职情况3.3请说明：1.发起人是否合法

6、拥有出资资产的产权2.出资的资产权属是否存在纠纷或潜在纠纷3.有关发起人投入资产的计量属性4.发起人股份转让情况3.4请提供：1.股东出资时验资报告2.出资后公司与股东之间的交易记录3.公司设立后与股东之间的非交易性资金往来凭证4.公司与股东之间资金占用情况的说明和相关凭证5.以实物、知识产权、土地使用权等非现金资产出资的，请提供资产评估报告6.以高新技术成果出资入股的，请提供管理部门出具的高新技术成果认定书4重大股权变动情况4.1请提供：1.公司重大股权变动相关涉及股东的内部决策文件（股东大会、

7、董事会、监事会（以下简称“三会”）有关文件）2.公司审议重大股权变动的股东会、董事会、监事会决议等3.政府批准文件4.重大股权变动涉及的审计报告、评估报告、验资报告、国有资产评估核准或备案文件、国有股权管理文件5.重大股权变动涉及的股权转让协议或增减资协议、债权人同意文件、工商变更登记文件、股权转让价款支付情况说明或支付凭证等6.~~~重大股权变动时，其他股东放弃优先购买权的承诺函5重大重组情况（如有）5.1若公司设立后发生过合并、分立、收购或出售资产、资产置换、重大增资或减资、债务重组等重大重组

8、事项，请提供：1.相关三会决议文件及独立董事意见2.重组协议文件3.政府批准文件4.审计报告5.评估报告6.中介机构专业意见7.国有资产评估核准或备案文件8.重大重组涉及国有资产转让的，国有资产进场交易的文件9.债权人同意债务转移的相关文件10.重组相关的对价支付凭证和资产过户文件5.2请说明公司重组动机、内容、程序和完成情况，重组行为对公司业务、控制权、高管人员、财务状况和经营业绩等方面的影响6持股5%以上的主要股东情况6.1请提供：1.该公司的营业执照（在前述要求资料已提供的，