关于上海、深圳证券交易所可转换公司债券上市交易规则的批复

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1、关于上海、深圳证券交易所可转换公司债券上市交易规则的批复[关于上海、深圳证券交易所可转换公司债券上市交易规则的批复]上海、深圳证券交易所：　　你们上报的《关于报批我所可转换公司债券上市交易规则的请示》和《关于提请审批〈深圳证券交易所可转换公司债券上市、交易、清算、转股和兑付实施规则〉的报告》收悉，关于上海、深圳证券交易所可转换公司债券上市交易规则的批复。经研究，批准你们上报的规则，请予以颁布实施。　　附：上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则　　第一章总则　　第一条为加强对可转换公司债券上市的管理，规范可转换公司债券的交易、转换股份及其相关活动，促进可转换公司债券市场的

2、健康发展，保护投资者的合法权益，根据《可转换公司债券管理暂行办法》等有关法律、法规，制定本规则。　　第二条本规则所称可转换公司债券，是指发行人依据法定程序发行、在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。　　第三条本规则所称可转换公司债券上市，是指可转换公司债券经批准在上海证券交易所（以下简称本所）交易市场挂牌买卖。　　第四条本规则所涉专门用语，同《可转换公司债券管理暂行办法》和《上海证券交易所股票上市规则》。　　第五条可转换债券在本所上市，应当遵守本规则。本所依据国家证券法规的规定和本规则对可转换债券发行人及上市推荐人进行监管。　　第六条可转换公司债券的发行参照

3、A股的有关规定执行，但上网发行费为可转换公司债券面值的0.2％。　　第二章可转换公司债券的上市申请　　第七条申请上市的可转换公司债券必须符合下列条件：　　（一）经证券主管部门批准并公开发行；　　（二）可转换公司债券的实际发行额在1亿元以上；　　（三）可转换公司债券的期限在3年以上，但不超过5年；　　（四）可转换公司债券的利率不超过国家限定的利率水平；　　（五）国家法律、法规及本所规定的其他条件，经济学论文《关于上海、深圳证券交易所可转换公司债券上市交易规则的批复》(..)。　　第八条发行人申请可转换公司债券上市，应当向本所提交下列文件：　　（一）上市申请书；　　（二）发行

4、可转换公司债券的批准文件；　　（三）本所会员署名的上市推荐书；　　（四）上市公告书；　　（五）可转换公司债券发行结束报告；　　（六）可转换公司债券发行资金到位验资报告；　　（七）报送中国证监会审核的全套文件；　　（八）本所登记公司出具的可转换公司债券托管情况证明；　　（九）本所要求的其他文件。　　第九条发行人向本所申请可转换公司债券上市，其提交的文件应当内容真实、资料完整，不存在虚假或其他可能产生误导的陈述。　　第十条发行人在提出申请至债券获准上市前，未经本所同意不得擅自披露有关信息。　　第十一条本所在收到发行人申请及全部申报文件后二十个工作日内提出审核意见。　　第十二条

5、本所将审核意见及拟定的上市时间会同相关审批文件一并报中国证监会批准。　　第十三条对符合条件并经复审批准上市的可转换公司债券，由本所出具上市通知书。　　第十四条可转换公司债券上市前，发行人应与本所签定上市协议书，并报中国证监会备案。　　第十五条获准可转换公司债券上市的发行人，须于上市首日前五个工作日内至少在一种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。上市公告书的内容[1][2][3][4][5]关于上海、深圳证券交易所可转换公司债券上市交易规则的批复2　　第2篇WTO与企业财务管理　　〖预览〗一、入世后财务管理环境的变迁对财务管理的影响　　任何企业的财务活动和财务管理都是在一

6、定环境和条件下展开的，人世后企业财务管理环境的变迁必定会对企业财务管理产生极大的影响，主要表现在以下几个方面：　　（一）金融市场变化的影响。加入WTO之后，根据《服务贸易总协定》的基本要求及与有关WTO成员国达成的双边协议，我国将逐步放松外资金融机构准人的范围和区域限制。越来越多的外资金融机构进入我国，必将使我国金融市场发生全面而深远的变化，呈现出一些新的特征，从而对企业筹资投资产生极大的影响。第一，金融市场规模的扩大、资金供给的增加和金融工具的不断创新，为我国企业筹资、投资和规避风险提供了多种可供选择的组合方式。第二，金融创新丰富了金融工具品种，拓展了金融服务范围，但同

7、时也派生出利率风险、汇率风险、表外风险等新的风险，使金融风险进一步加大，规避风险将成为人世后企业财务管理面临的最重要课题之一。第三，国内外金融市场竞争的加剧，促使我国金融机构建立现代企业制度的步伐进一步加快，金融机构自律性管理将进一步加强，国家对金融市场的监管也将进一步规范，必将便金融市场配置资源的功能得以更加有效地发挥。这样，无论什么性质的企业在金融市场都将处于公平竞争的地位，只能凭借其良好的经济效益、看好的市场前景与持续高速的增长而获得资金，况且企业筹资有时还要……关于上海、深圳证券交易所可转换公司债券上市交易规则的批复3