风险和机遇识别评估表

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1、a、顾客导向过程（Cop）：输入来源于顾客要求,输出满足顾客要求的过程.b、管理过程（MP）：支持、管理、服务于顾客导向过程和支持过程的过程.c、支持过程（SP）：支持顾客导向过程实现的过程.风险和机遇评估分析表类别：■质量■过程　　　　　　　序号风险来源（内部/外部）风险内容风险分析管理措施责任部门/人实施时间(开始－完成)评价措施有效性严重程度发生概率可探测性RPN风险级别1COP01客户开发，合同评审过程1.对市场需要产品的发展趋势判断失误。2.客户要求识别不完整。3.未能确保能够满足客户要求就签署合同。41312一般风险1.对市场需求产品的发展趋势分析应该经过反复论证。2.对客户

2、的要求实施监视和测量。3.在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。相关文件：《服务要求控制程序》销售部2017.01-2017.12有效2COP02开发计划1.计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从而延误产品交付。52330高风险1.合理计算公司的实际产能。2.依据产品特点和本公司的实际产能合理安排开发计划。3.安排全程跟进开发计划的实现过程。相关文件：总部2017.01-2017.12有效a、顾客导向过程（Cop）：输入来源于顾客要求,输出满足顾客要求的过程.b、管理过程（MP）：支持、管理、服务于顾客导向过程和支持过程的过程.c、支持过程（SP）：支持顾客导向过程实现的过程.《

3、软件设计和开发控制程序》3COP03顾客服务1.顾客投诉未能有效解决。2.顾客满意度低，导致顾客丢失。73242高风险1.对所接到的客户投诉登记汇总，安排专人负责处理并及时回复客户。客诉处理一律以报告格式存档。2.确保产品质量和交期，与客户保持积极沟通，以确保客户的满意度，从而稳定客户。相关文件：1.《顾客满意控制程序》销售部2017.01-2017.12有效4COP04内部审核1.审核人员业务技能不熟悉，导致审核浮于表面。2.审核发现的不符合项目未能及时改善和更近，导致问题长期存在。52330高风险1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书。安排内审员时必须是获得内审员资格证书的人

4、员。2.对内审开出的不符合项目，责任部门必须落实改善对策，审核员持续跟进，直至不符合项目关闭。相关文件：1.《内部审核控制程序》各部门2017.01-2017.12有效a、顾客导向过程（Cop）：输入来源于顾客要求,输出满足顾客要求的过程.b、管理过程（MP）：支持、管理、服务于顾客导向过程和支持过程的过程.c、支持过程（SP）：支持顾客导向过程实现的过程.2.《不合格服务及纠正措施控制程序》5COP05持续改进过程1、不合格识别不充分。2、改善意识不到位。3、人员不具备改善的能力。52220高风险1.明确不合格的范围。2.意识培训。3.明确改善的流程和方法，并在组织内实施培训。相关文件

5、：1.《不合格服务及纠正措施控制程序》各部门2017.01-2017.12有效6COP06组织环境及相关方管理过程1.组织环境识别不齐全。2.相关方要求识别不完整。52330高风险1.定期进行监视和评审。2.采取以对策。相关文件：无管理层2017.01-2017.12有效7MP01应对风险和机遇过程1.风险识别不齐全。2.风险没有制订相应的措施。3.措施没有得到有效的实施。43336高风险1.制订风险对策各部门2017.01-2017.12有效a、顾客导向过程（Cop）：输入来源于顾客要求,输出满足顾客要求的过程.b、管理过程（MP）：支持、管理、服务于顾客导向过程和支持过程的过程.c、

6、支持过程（SP）：支持顾客导向过程实现的过程.8MP02领导作用1.领导对管理体系不重视，没有履行足够的承诺。2.未能配置足够的资源。41312一般风险1.在管理体系中重点体现总经理的作用，确保总经理能够履行承诺。2.通过对体系的监视和测量，配置足够的资源。相关文件：1.《管理手册》总经理2017.01-2017.12有效9MP03管理评审1.输入项目不全。2.输出项目未能有效落实。62336高风险1.管理评审计划要反复确认，将每一项输入落实到责任部门。2.总经理确保每一项输入均得到评审。3.输出项目需要执行“谁去做？”、“怎么做？”“什么时候完成？”，以确保管理评审的输出得到有效落实。

7、4.每年的管理评审务必评审上年度输出的执行情况。相关文件：1.《管理评审控制程序》总经理各部门2017.01-2017.12有效a、顾客导向过程（Cop）：输入来源于顾客要求,输出满足顾客要求的过程.b、管理过程（MP）：支持、管理、服务于顾客导向过程和支持过程的过程.c、支持过程（SP）：支持顾客导向过程实现的过程.10MP04数据分析1.数据信息不准确，导致分析的结论不合理。52330高风险1.要求用于数据分析的数据必须保持准确