突击模拟考题1-基金

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1、u单选题1.基金管理公司的投资决策程序的起点通常是（）。AA：公司研究发展部提出研究报告B：投资决策委员会决定基金的总体投资计划C：基金投资部制定投资组合的具体方案D：风险控制委员会提出风险控制建议2.资产配置是资产组合管理过程中的重要环节之一，它是决定（）的主要因。BA：风险率B：投资组合相对业绩C：实际收益率D：预期收益率3.根据有关规定，结算备付金帐户以（）的名义在中国证券登记结算公司上海和深训分公司分别设立。AA：托管人B：管理人C：基金份额持有人D：基金4.当市场表现出强烈的上升或下降趋势时，恒定混合资产配置策略的表现（）买入并持有策略。BA：优于B：劣于C：两者无法比较D

2、：以上说法都不正确5.可能对基金持有人权益及基金份额的交易价格产生重大影响的事项不包括（）。AA：编制年度报告B：更换基金管理人C：转换基金运作方式D：延长基金合同期限6.保本基金的安全垫等于（）。CA：投资组合期末最低目标价值B：可承受的最低损失限额C：投资组合现时净值超过价值底线的数额D：投资组合现时价格超过价值底线的数额7.关于两证券之间协方差与相关系数的描述正确的是（）。CA：协方差与相关系数的符号总是一正一负B：协方差是相关系数的标准化C：协方差与相关系数的符号相同D：协方差与相关系数无关8.没有被分析家看好的股票往往产生高收益，这种市场异常现象是指（）。CA：日历异常B：

3、事件异常C：公司异常D：会计异常1.基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额地向（）支付基金收益。CA：基金管理人B：基金托管人C：基金份额持有人D：基金公司2.基金管理人应当自收到投资者申购、赎回申请之日起（）个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认。BA：4B：3C：2D：13.目前在我国，基金卖出股票按照1‰的税率征收（）。BA：营业税B：股票交易印花税C：所得税D：流转税4.假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16%，贝塔系数（β）为2。如果市场预期收益率为12%，市场的无风险利率为（）。AA：8%B：10%C：12%D：16%5.（）发表的《证券组合的选择》标

4、志着现代证券组合理论的开端。DA：威廉*夏普B：约翰*林特耐C：简*摩辛D：哈理*马柯威茨6.（）阶段是基金托管人全面行使职责的阶段。CA：签署基金合同阶段B：基金募集阶段C：基金运作阶段D：基金终止阶段7.影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素不包括（）。DA：国际经济形势B：国内经济状况与发展动向C：通货膨胀D：税收情况8.水平分析是一种（）的债券组合管理策略。AA：积极B：中庸C：消极D：以上说法都不对1.在我国，目前对个人投资者从基金分配中获得股票的股息、红利收入以及企业债券的利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时代扣代缴应纳税所

5、得额的（）个人所得税。BA：10%B：20%C：30%D：40%2.概括地讲，在市场发生波动时，恒定混合资产配置策略的行动原则是（）。AA：下降时买入，上升时卖出B：下降时卖出，上升时买入C：不行动D：以上均不正确3.关于有效市场下列说法错误的是（）。CA：股票的价格反映了影响它的所有信息B：股票市场上不存在被高估或者低估的股票C：投资者可以通过寻找错误定价的股票来获取超出市场平均水平的收益D：投资者应努力获取与大盘相同的收益水平，减少交易成本4.所有风险相同而期望收益率最高、或期望收益率相同而风险最低的投资组合所构成的集合称为（）。BA：多种证券组合的可行域B：证券组合的有效边界C

6、：最有证券组合D：最小方差组合5.根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，应该报送给（）。AA：中国证监会B：证券交易所C：证券公司D：商业银行6.詹森指数等于零，说明（）。CA：基金绩效表现差强人意B：基金绩效表现超常C：基金的表现是中性D：不确定7.一般认为，股票投资风格中的小型资本股票战略的风险（）大型资本股票战略。DA：可能高于也可能低于B：等于C：低于D：高于8.关于基金对于证券市场的稳定和健康发展的作用的论述中，以下说法正确的是（）。BA：基金丰富了大投资者的投资方式B：有利于证券市场的稳定和发展C：有利于证券市场的国际化D：基金为资金量大的投资者拓

7、宽了投资渠道1.开放式基金份额的认购、申购和赎回业务可以由（）直接办理,也可以由其委托其他机构代为办理。AA：基金管理人B：基金销售机构C：商业银行D：保险公司2.我国现阶段取得基金托管资格和资金托管人基本都由商业银行担任，以下描述不正确的原因是（）。CA：基金资金清算是托管人的职责之一B：托管人对基金的投资运作进行监督C：托管人负责基金资产的投资运作D：会计复核是托管人的职责之一3.在我国，基金监管的首要目标是（）。CA：保证市场的公开、公平和公正B：保