2014年证券从业资格考试证券交易模拟试题(1)

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1、2014年证券从业资格考试证券交易模拟试题（1）　　一、单项选择题（本类题共60小题，每题o．5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分）　　1．1992年年初，人民币特种股票即B股在（）证券交易所上市。　　A．香港　　B．深圳　　C．上海　　D．纽约　　2．新中国证券市场的建立始于（）。　　A．1982年　　B．1986年　　C．1990年　　D．1991年　　3．可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的（）的债券。　　A．优先股　　B．B股　　C．另一种证券　　D．基金　

2、　4．信用交易是投资者通过交付（）取得经纪商信用而进行的交易。　　A押金　　B．股本　　C．资金-51-证券考试辅导视频[点击]　　D．保证金　　5．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，其注册资本不得低于人民币（）元。　　A．3000万　　B．5000万　　C．1亿　　D．5亿　　6．证券市场的稳定性可以用（）来衡量。　　A．市场指数的风险度　　B．市场价格的风险度　　C市场价格的波动性　　D．市场指数的波动性　　7．如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取（）为成交价。　　A．中间价B．距前收盘价最近

3、的价位　　C．可实现最大成交量的价格　　D．使未成交量最小的申报价格　　8．客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券，这种委托是（）。　　A．电话委托　　B．当面委托　　C市价委托　　D．限价委托　　9．上海证券交易所规定（）的申报价格最小变动单位为0．005元人民币。-51-证券考试辅导视频[点击]　　A．权证交易　　B．债券质押式回购交易　　C．债券买断式回购交易　　D．基金交易　　10．在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。　　A．净价交易　　B．市价交易　　C全价交易　　D．

4、买卖价交易　　11．在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了（）的申报原则。　　A．时间优先　　B．价格优先　　C．客户优先　　D．会员优先　　12．深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（）为开盘集合竞价时间。　　A．9：20～9：35　　B．9：15～9：25　　C．9：25～9：35　　D．14：57～15：00　　13．市场所有参与者可以提交成交申报申请按指定的价格与（）全部或部分成交，交易主机按时间优先顺序配对成交。-51-证券考试辅导视频[点击]　　A．意向申报

5、　　B．双边报价　　C．成交申报　　D．定价申报　　14．证券市场的退市风险警示制度是从（）开始实施的。　　A．2003年4月2日　　B．2003年4月3日　　C．2003年5月8日　　D．2004．年l月1日15．中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在（）内再次受到深圳证券　　交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。　　A．6个月　　B．12个月　　C．18个月　　D．24个月　　16．在深圳证券交易所，当（）时，收盘价为当日该证券最后一笔交易前l分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。　　A．收盘集合竞价不

6、能产生收盘价　　B．通过集合竞价的方式产生　　C．当日无成交　　D．当日有成交的　　17．一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过（）。　　A．10分钟-51-证券考试辅导视频[点击]　　B．30分钟　　C．60分钟　　D．90分钟　　18．固定收益平台询价交易中，询价方每次可以向（）家被询价方询价，被询价方接受询价时提出的报价采用确定报价。　　A．10　　B．5　　C．3　　D．1　　19．客户作为委托合同的另一方，在享受权利的同时必须承担的义务不包括（）。　　A．了解交易

7、风险，明确买卖方式　　B．按规定缴存交易结算资金　　C．采用正确的委托手段　　D．根据自身承受能力只接受部分交易结果　　20．买卖成交后，证券经纪商应当按规定制作（）交付客户，并代为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。　　A．成交说明书　　B．成交清单　　C．买卖成交报告单　　D．委托说明书　　21．境内法人申请开立证券账户时，客户填写（），并提交有效身份证明文件（企业法人营业执照或注册登记证书）及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件。　　A．《自然人证券账户注册申请表》-51-证券考试辅导视频[点击]　　B．《

8、机构证券账户注册申请表》　　C．《证券账户注册资料查询申请表》　　D．《合伙企业