德国高校开放获取知识库政策研究

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1、德国高校开放获取知识库政策研究摘要文章从政策目的和标准、图书馆责任、电子文献、内容标准、技术标准、长期保存、组织规章、版权声明和版本信息等9个方面对德国高校开放获取知识库政策进行了分析，得出了政策起点高、目的明确、体系完整、内容全面、可操作性强等特点。国内高校需要借鉴德国的经验，推动国家、社会和机构制定出切实适合国内出版界、图书馆界和科学界的开放获取政策。关键词开放获取校园政策开放获取知识库德国1.引言开放获取是指对人类生产的科学知识的自由和不受限制的获取。《布达佩斯幵放获取倡议》中对开放获取给出了如下定义：在公共网络可获得，允许任何使用者阅读、下载、复制、

2、传播、印刷、研究和链接文章全部文本、索引，甚至作为数据存储于软件，或者为其他合法目的而使用，不受经济、法律或者技术的限制。开放获取较之于传统的学术期刊出版模式，能够使用户突破学术期刊价格瓶颈的制约，获得最新的学术科研成果，并促进其更广泛更快捷地传播，减轻图书馆、大学和科研机构的经济压力，促进出版模式的多元化，成为促进知识流通和提高创新能力的核心手段之一。开放获取分为“金色”开放获取和“绿色”幵放获取两种形式。“金色”开放获取是指作者或者出版者直接将自己的作品在线公布，出版者通常要求作者和作者所在研究机构或者赞助者进行补偿。“绿色”开放获取是在作者或者研究机构

3、在线出版作品之前，首先以传统方式出版。德国高校主要采用绿色开放获取形式，即在作者通过传统方式出版自己的作品6-12个月之后，再将其扩大为开放获取，纳入本机构知识库供免费使用。据估计，到2016年将有超过一半的学术论文能够通过开放获取方式获取。截至2016年6月，仅开放获取期刊目录就收录了来自130个国家的8948种期刊；开放获取知识库注册网站共收录了来自104个国家3605个开放获取知识库。1.德国高校开放获取实践背景2003年，随着《开放获取柏林宣言》的签署，开放获取的概念在德国被明确提出。2013年1月德国科学组织联盟启动第二期数字信息计划，从法律、财务

4、、技术和组织等4个层面持续推进开放出版和开放获取在科学领域内的实践。2013年4月，德国颁布的《著作权法》的修改议案对作者第二次公开权进行了规定。2013年5月，德国内阁通过促进公共资金资助研究结果开放获取的草案。除此之外，德国联邦教育与研究部和德国研宄基金会都出台了针对开放获取的政策和计划。德国高校作为开放获取柏林国际会议的积极参与者，对开放获取运动起到了极大推动作用。据统计，目前德国已经有250多所大学的教育机构签署了柏林宣言。德国在ROAR上共有217个开放获取知识库，在世界范围内排名第三，在欧洲范围内仅次于英国，排名第二，在德国国内的OARR网站中，

5、由高校建立和维护的开放获取知识库数量己经达到120个。1.调查内容及样本选择本次调查的样本主要是通过德国开放获取知识库排名网站获得，选择的样本是在开放获取知识库政策方面相对较系统和完整的19所高校，分别是：海德堡大学、慕尼黑大学、慕尼黑工业大学、柏林自由大学、柏林洪堡大学、汉堡大学、哥廷根大学、科隆大学、纽伦堡大学、明斯特大学、德雷斯顿工业大学、基尔大学、美因茨大学、维尔茨堡大学、杜塞尔多夫大学、杜伊斯堡埃森大学、汉诺威医学院、雷根斯堡大命W和柏林工业大学，调查内容主要涉及德国高校开放获取知识库政策的制定情况和政策要点。2.德国高校开放获取知识库政策体系德国

6、高校开放获取知识库政策的主要内容包括：政策目的；图书馆责任；电子文献；内容标准；技术标准；长期保存；组织规章；版权声明和版本信息等9个方面。海德堡大学、哥廷根大学和明斯特大学的开放获取知识库政策相对比较完整和系统，其他大学的政策都只包含了部分内容，其中包含政策目的、电子文献、内容标准、技术标准、长期保存和版权声明等重要内容的的高校分别占到了84%、84%、68%、78%、78%和89%，是需要重点考察的，另外包含图书馆责任、组织规章和版本信息的高校只占到42%、52%和21%，主要由各高校的实际情况决定。4.1政策目的德国高校开放获取知识库政策的目的主要包括

7、：①为本校师生提供一个出版开放获取文献的平台。例如柏林自由大学、柏林洪堡大学、汉堡大学、哥廷根大学、科隆大学、德雷斯顿大学、基尔大学等7所大学强调，政策是为本校的机构知识库提供组织和技术框架，以便全体师生可以将他们的学位论文存入其中，同时促进这些研究成果在互联网上的广泛传播，并对这些成果的质量进行严格控制：②实现机构科研成果的长期保存。柏林大学为了提高网络通信服务和促进文献的长期归档，已经在2010年获得了DINI证书——基于开放存取机构库和出版服务的一种标准，主要目的是改善电子出版设施和提高开放获取的地位。柏林洪堡大学、汉堡大学、哥廷根大学等6所大学也规定

8、要通过一定的技术手段来保证机构开放获取文献的可访问性