开放与不平等.doc

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1、开放与不平等§作者是香港中文大学政府与公共管理系副教授。本文原文系英文，中文由清华大学公共管理学院博士生过勇译出。——中国能否补偿加入WTO的受损者王绍光一．引言从一开始，以出口为导向的外向型战略就成为中国改革进程中必不可少的一环。在最近20年中，中国已经从一个闭关自守的自给自足型经济转变为一个开放型经济。到2001年为止，中国已经成为世界上第7大贸易国和仅次于美国的第二大外国直接投资（FDI）接受国。毫无疑问，中国已经从开放战略中获得了巨大的利益。事实上，扩大开放是中国经济学家中的主流观点。但他们忽视了扩大开

2、放带来的社会影响，更准确的说，是忽视了扩大开放对就业、贫困和收入分配的影响。他们认为，开放不仅是一种促进经济增长的方法，也是提高公共福利的一种渠道，因为经济增长自身就能够减少贫困并推动人类发展。本文并不想对中国开放政策的合理性提出质疑，它也接受这样一个假设，即总体上来说，开放的总收益超过了它的总成本。但是，本文假定，开放的收益和成本并不会自动地被平均分配。如果不断增加的世界经济一体化真的会导致不平等的扩大，那么它的分配性效应就应该受到比目前中国的经济学家所给予的更高程度的关注。37本文关注的是开放对于中国收入分

3、配的影响。在考察分配后果的时候，必须首先明确区分初次分配和二次分配的影响。初次分配指的是人们直接从工作和投资中获得的收入（例如，工资或者股息），二次分配包括通过税收和政府支出对个人初次分配所产生的减除和增加。除了政府以外，家庭和非营利组织也是二次分配的来源。但是，它们的转移支付数量一般很小，在总量方面基本可以被忽略不计（Steward，2000）。扩大开放会对初次分配和二次分配都产生影响。本文考察在开放环境下，哪些人是初次分配和二次分配的受益者，哪些人是受损者，其关注的重点是政府能否通过向受益者征税来补偿受损者

4、。在考察中国经济开放的经验之前，本文第2部分从理论上探讨扩大开放会给初次分配和二次分配带来哪些变化。第3部分考察过去20年中，中国在经济开放过程中所取得的实际的进步和收入分配模式的变化。第4部分寻求在开放与就业、初次分配之间建立起一种联系。当然，即使开放可能使得初次分配中的差距越来越大，只要存在一种有效的机制使政府能够将收入从受益者那里转移给受损者，收入分配的整体状况不一定会恶化。第5部分转向讨论中国的公共财政体系，考察了开放对中国的税收结构和支出结构的影响程度。我们发现，开放带来的财政挤压（fiscalsqu

5、eeze）已经恶化而不是缓解了初次分配的不平等。第6部分给出了一些结论，并讨论了中国是否能应付加入WTO带来的挑战。一．开放和不平等“开放”37一词指的是一个国家对跨越国境的货物、服务、资本、劳动力、技术和信息的自由流动的接收能力。然而，记住这一点是重要的：即使一个国家愿意将它的经济和世界市场完全地一体化，各个生产要素的流动程度将仍然是很不同的，因为目前由发达国家主导的世界经济体系在很大程度上决定了它们的流动性。一般来说，资本比劳动力更具有流动性。金融资本（证券投资）可能具有最高的流动性。在现代通讯手段的帮助下

6、，金融投资者现在每天24个小时运作，转瞬之间，他们便可以在全球范围内转移资本。外国直接投资的流动性要小一些，但是它也已经变得越来越自由。劳动力流动性曾经非常高。在19世纪之前，国家之间的界线非常模糊，也很少受到管制。直到20世纪初，护照是不必要的，人们可以自由地从一个国家跑到另一个国家去。但是，自由迁移的年代已经过去了。目前，不具有熟练技术的劳动力流动性最弱，而专业和技术人才的流动性稍大一些，但这也要依照接收国的规章制度。这也许不太公平，但这一国际经济秩序是所有的国家都不得不面对的事实。以这种分层的流动性为特征

7、，当前形势下的全球化增加了流动性要素——例如资本和熟练工人——的供给弹性，而降低了非流动性要素——例如土地和非熟练工人——的需求弹性。从政治角度来说，全球化提高了那些拥有资本和知识的人的力量，同时减少了那些不拥有这些资源的人的力量。对收入分配而言，这意味着什么？更具体的说，将开放和不平等联系在一起的渠道是什么？我们认为，有两种渠道显得十分关键：就业渠道和财政渠道。前者影响了初次分配，而后者影响了二次分配（Rao，1998b）。37首先让我们考察就业渠道。贸易对就业水平、就业结构以及工资的影响，是开放影响收入分配

8、结果的直接途径。根据赫克歇尔-俄林-萨缪尔森（Hechscher-Ohlin-Samuelson）的标准贸易模型（它可以容易的运用于国际投资），开放应该有助于减少发展中国家内部收入的不平等。在直觉上，这一结论是很容易理解的。自由贸易提高了供给充足的要素的收益，并且减少了稀缺要素的收益。在发展中国家，资本和熟练工人是稀缺的，而非熟练工人是供给充足的。随着这些国家从资本密集型产业转向劳动密